證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫20

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每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、我國以初步建立起以( )為核心，包括證券市場行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件在內(nèi)的證券市場法律法規(guī)體系。

A. 《公司法》 《基金法》

B. 《公司法》 《證券法》

C. 《刑法》 《基金法》

D. 《基金法》 《證券法》

2、股份有限公司臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開( )日前通知各股東。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

3、我國證券業(yè)從業(yè)人員資格考試由( )統(tǒng)一組織。

A. 證監(jiān)會(huì)

B. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

C. 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D. 銀行業(yè)協(xié)會(huì)

4、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后( )個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件和資料。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

5、名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的( )個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所。

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

6、未經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

7、非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣( )。

l. 政府債券

II. 公開發(fā)行的股份有限公司股票

III. 公開發(fā)行的股份有限公司基金份額

IV. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

8、會(huì)員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取的方式有( )。

I. 自評 II. 他評

III. 自評和他評相結(jié)合 IV. 系統(tǒng)評定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。

I. 業(yè)務(wù)對象的廣泛性 II. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

III. 客戶指令的權(quán)威性 IV. 客戶資料的保密性

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

10、下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的有( )。

I. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) II. 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

III. 商業(yè)銀行 IV. 證券公司

A. I II IV

B. I II III IV

C. I IV

D. II III IV

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