證券考試試題：金融市場基礎(chǔ)知識題庫每日一練24

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試試題：金融市場基礎(chǔ)知識題庫每日一練，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、下列關(guān)于基金托管人信息披露義務(wù)的說法中，錯誤的是( )。

A.基金托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前3個工作日公告

B.在基金年度報告中出具托管人報告，對報告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)履行義務(wù)及管理人是否遵規(guī)守約等情況作出聲明

C.基金托管人職責(zé)終止時，應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告

D.在基金份額發(fā)售3日前，將基金合同，托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

2、與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，證券公司自營業(yè)務(wù)的特點之一是( )。

A.交易的快捷性

B.結(jié)算的便利性

C.決策的科學(xué)性

D.收益的不確定性

3、下列不屬于銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)部構(gòu)成的是( )。

A.中央托管系統(tǒng)

B.中央登記系統(tǒng)

C.中央交易系統(tǒng)

D.中央結(jié)算系統(tǒng)

4、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會職責(zé)的說法中，正確的有( )。

Ⅰ.對違反法律、行政法規(guī)或中國證券業(yè)協(xié)會章程的行為給予紀(jì)律處分

Ⅱ.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和執(zhí)業(yè)注冊

Ⅲ.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

Ⅳ.負(fù)責(zé)對上市公司股東名冊進行登記

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。

Ⅰ.政府債券

Ⅱ.外國債券

Ⅲ.公司債券

Ⅳ.金融債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件中，錯誤的是( )。

A.企業(yè)規(guī)模達到規(guī)定的要求

B.所籌資金用途符合產(chǎn)業(yè)政策

C.企業(yè)財務(wù)會計制度符合規(guī)定

D.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)2年盈利

7、由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的( )。

A.30%

B.10%

C.50%

D.25%

8、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價時，對于新進入的一個有效買人委托，下列說法錯誤的是( )。

A.若成交，其成交價格為即時揭示的賣方平均價格

B.若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交

C.若成交，則意味著買入限價有可能高于賣出委托隊列的最低賣出限價

D.若成交，刺意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價

9、下列關(guān)于委托受理手續(xù)的說法中，正確的有( )。

Ⅰ.驗證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進行核實

Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商要對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查

Ⅲ.在自助委托方式中，如果客戶輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份

Ⅳ.在自助委托方式中，需要人工檢驗客戶的證券買賣申報數(shù)量和價格是否符合交易規(guī)則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10、律師履行職責(zé)時應(yīng)按照公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對企業(yè)出具文件內(nèi)容的( )進行核查和驗證。

Ⅰ.真實性

Ⅱ.準(zhǔn)確性

Ⅲ.完整性

Ⅳ.可行性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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