證券考試試題：金融市場基礎(chǔ)知識題庫每日一練23

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試試題：金融市場基礎(chǔ)知識題庫每日一練，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、我國在加入世界貿(mào)易組織后3年內(nèi)，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過( )。

A.50%

B.49%

C.35%

D.33%

2、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的說法中，正確的是( )。

A.索償權(quán)在存款之前

B.募集方式為向目標(biāo)債權(quán)人定向募集

C.固定期限不低于10年(含10年)

D.索償權(quán)在其他負(fù)債之前

3、自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部經(jīng)辦人在( )交易日后，為具有2年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)(T日為客戶申請開通日)。

A.T+2

B.T+1

C.T+3

D.T+5

4、下列關(guān)于股票的說法中，正確的有( )。

Ⅰ.股票本身具有價值

Ⅱ.股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券

Ⅲ.股票與它代表的財產(chǎn)分離

Ⅳ.股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、公開披露基金信息，不得有的行為包括( )。

Ⅰ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

Ⅱ.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

Ⅲ.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

Ⅳ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金份額發(fā)售機構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

6、下列關(guān)于證券公司債券的說法中，正確的有( )。

Ⅰ.證券公司公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請證券資信評級機構(gòu)對其債券進(jìn)行信用評

級，并對跟蹤評級作出安排

Ⅱ.證券公司非公開發(fā)行債券，可由發(fā)行人確定是否進(jìn)行信用評級

Ⅲ.債券的承銷機構(gòu)和擔(dān)保人可以擔(dān)任本次債券的受托管理人

Ⅳ.證券公司非公開發(fā)行債券，可以由發(fā)行人自行組織銷售

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

7、LOF基金的優(yōu)點有( )。

Ⅰ.實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)市場和場外市場跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，避免出現(xiàn)基金二級市場交易價格大幅折價現(xiàn)象

Ⅱ.將場內(nèi)外銷售渠道結(jié)合起來，為開放式基金開辟新的渠道

Ⅲ.方便投資者買賣基金

Ⅳ.二級市場每15秒報價一次，便于投資者及時了解基金凈值變化

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、目前我國證券市場上的投資者包括( )

Ⅰ.境內(nèi)的自然人

Ⅱ.一般的境外投資者

Ⅲ.合格境外機構(gòu)投資者

Ⅳ.境內(nèi)的法人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、發(fā)出收購要約后，收購人報送的上市公司收購報告書中，不是必須載明的內(nèi)容為( )。

A.收購目的

B.收購人的名稱、住所

C.收購股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購的股份數(shù)額

D.收購的具體時間

10、下列關(guān)于證券的無紙化發(fā)行初始登記的說法中，正確的有( )。

Ⅰ.在無紙化發(fā)行條件下進(jìn)行的

Ⅱ.證券發(fā)行人不發(fā)行實物證券

Ⅲ.證券發(fā)行人直接通過證券登記機構(gòu)的證券簿記系統(tǒng)進(jìn)行證券創(chuàng)設(shè)和交付

Ⅳ.證券發(fā)行人將證券直接記載于證券簿記系統(tǒng)相應(yīng)證券投資者賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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