卷二《證券規(guī)例》考試大綱

證券及期貨從業(yè)員資格考試2018年10 月于內(nèi)地舉行。此次分享給大家的是卷二《證券規(guī)例》考試大綱。

第1章：監(jiān)管架構(gòu)

1、引言

2、《證券及期貨條例》及相關(guān)規(guī)例

3、其他相關(guān)法例

4、證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(“證監(jiān)會(huì)”)

5、其他相關(guān)監(jiān)管當(dāng)局

6、香港交易及結(jié)算所有限公司

7、《證券及期貨條例》下的整體發(fā)牌制度

8、本溫習(xí)手冊所討論的受規(guī)管活動(dòng)類別

9、發(fā)牌要求一適當(dāng)人選資格

10、企業(yè)管治及監(jiān)管

11、向證監(jiān)會(huì)提供資料

第2章：相關(guān)附屬法例的規(guī)定

l、《證券及期貨(財(cái)政資源)規(guī)則》

2、《證券及期貨(客戶證券)規(guī)則》

3、《證券及期貨(客戶款項(xiàng))規(guī)則》

4、《證券及期貨(成交單據(jù)、戶口結(jié)單及收據(jù))規(guī)則》

5、《證券及期貨(備存紀(jì)錄)規(guī)則》

6、《證券及期貨(賬目及審計(jì))規(guī)則》

7、有關(guān)賠償及保險(xiǎn)的規(guī)則

9《證券及期貨(場外衍生工具交易一匯報(bào)及備存紀(jì)錄責(zé)任)規(guī)則》

《證券及期貨(場外衍生工具交易一結(jié)算及備存紀(jì)錄責(zé)任和中央對手方的指定)規(guī)則》

第3章：證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管

1、負(fù)責(zé)人員及主管人員的職責(zé)及責(zé)任

2、《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)持牌人或注冊人操守準(zhǔn)則》(“《操守準(zhǔn)則》”)

3、《適用于證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)持牌人或注冊人的管理、監(jiān)督及內(nèi)部監(jiān)控指引》

4、買賣于香港聯(lián)合交易所有限公司(“聯(lián)交所“)上市或買賣的證券的持牌人或注冊人的《操守準(zhǔn)則》的規(guī)定

5、防止洗錢及恐怖分子資金籌集

第4章：買賣于聯(lián)交所交易的證券

1、香港證券市場的市場參與者

2、參與者資格及交易權(quán)

3、在聯(lián)交所買賣的產(chǎn)品

4、交易機(jī)制及規(guī)則

5、短暫停牌、停牌、除牌及撤回上市

6、結(jié)算及交收服務(wù)

7、聯(lián)交所紀(jì)律處分程序

8、交易費(fèi)用

第5章：其他證券活動(dòng)

1、核準(zhǔn)介紹代理人

2、證券保證金融資

3、賣空

4、證券借貸

5、就證券提供意見

6、聯(lián)網(wǎng)證券交易及就證券提供意見

7、另類交易平臺(tái)

8、自動(dòng)化交易服務(wù)

9、作出證券要約

10、跨境交易

第6章：交易所買賣的期權(quán)及場外衍生工具

A、交易所買賣的期權(quán)

1、引言

2、參與者類別及聯(lián)通權(quán)

3、交易監(jiān)察、持倉限額及申報(bào)規(guī)定

4、結(jié)算及按金

5、交收

B、場外衍生工具

6、發(fā)牌

7、持續(xù)要求

第7章：市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法

1、如何規(guī)管香港的市場失當(dāng)行為

2、市場失當(dāng)行為

3、市場失當(dāng)行為的后果

4、未獲邀約的造訪

5、不當(dāng)交易手法

6、《證監(jiān)會(huì)紀(jì)律處分罰款指引》

7、執(zhí)法行動(dòng)