證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考試模擬十佳題

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1、所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，應(yīng)不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《上海證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》第15條規(guī)定：合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例和其他有關(guān)規(guī)定：單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份的10%;所有境外投資者對單個(gè)上市A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

2、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)? )。

A.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

B.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)

C.清算費(fèi)用、員工工資、勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)

D.清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

參考答案：C

參考解析： 普通股票股東行使剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)也有一定的先決條件。(1)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)。(2)公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);若還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。

3、通常。在金融期權(quán)交易中，( )需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。

A.期權(quán)買賣雙方均

B.期權(quán)買賣雙方均不

C.期權(quán)購入者

D.期權(quán)出售者

參考答案：D

參考解析： 在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履行義務(wù)。

4、債券是一種虛擬資本，而不是( )。

A.真實(shí)資本

B.實(shí)收資本

C.固定資本

D.流動資本

參考答案：A

參考解析： 債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本。

5、證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不得低于( )億元人民幣。

A.20

B.10

C.5

D.12

參考答案：D

參考解析： 證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合審慎性要求的條件之一是：最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。

6、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。

A.賬面價(jià)值

B.資產(chǎn)價(jià)值

C.實(shí)際價(jià)值

D.清算資金

參考答案：C

參考解析：因?yàn)榍逅銜r(shí)公司資產(chǎn)的折價(jià)，賬面價(jià)值通常低于清算價(jià)值。因此清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是清算價(jià)值。

7、( )是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

A.社會公眾股

B.法人股

C.外資股

D.股

參考答案：B

參考解析： 在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。而法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

8、回購交易通常在( )交易中運(yùn)用。

A.遠(yuǎn)期

B.現(xiàn)貨

C.債券

D.股票

參考答案：C

參考解析： 回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

9、流通國債的特征不包括( )。

A.可以自由認(rèn)購

B.要記名

C.可以自由轉(zhuǎn)讓

D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求

參考答案：B

參考解析： 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求。

10、深圳證券交易所選取成分股時(shí)，需結(jié)合考慮的因素不包括( )。

A.公司近年來的財(cái)務(wù)狀況

B.公司發(fā)展前景

C.公司的規(guī)模

D.公司的地區(qū)

參考答案：C

參考解析： 深圳證券交易所選取成分股時(shí)，需結(jié)合下列各項(xiàng)因素選出成分股：公司股票在一段時(shí)間內(nèi)的平均市盈率，公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來的財(cái)務(wù)狀況、盈利記錄、發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。

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