2018年7月證券《基礎(chǔ)知識(shí)》精選試題(4)

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

1[單選題] 我國(guó)證券公司監(jiān)管制度主要不包括(　)。

A.業(yè)務(wù)許可制度

B.以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

C.合規(guī)管理制度

D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

參考答案：A

【答案及解析】A目前，我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括：①以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度;②以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度;③合規(guī)管理制度;④客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;⑤信息報(bào)送與披露制度等。

2[單選題] 下列關(guān)于上海證券交易所的特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是(　)。

A.國(guó)內(nèi)證券交易市場(chǎng)

B.交易采用電腦自動(dòng)撮合成交的方式

C.上海證券交易所成立于1992年11月26日

D.交易時(shí)間為每周一至周五

參考答案：C

【答案及解析】C上海證券交易所成立于1990年11月26日，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

3[單選題] 下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

Ⅰ.地震、旱災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、蟲災(zāi)屬于自然風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.政治風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)爭(zhēng)屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.空氣污染、噪聲屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.政治風(fēng)險(xiǎn)屬于風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

【答案及解析】C技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指伴隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、生產(chǎn)方式的改變而產(chǎn)生的威脅人們生產(chǎn)與生活的風(fēng)險(xiǎn)。如核輻射、空氣污染和噪聲等。故第Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。

4[單選題] 下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有(　)。

Ⅰ.公司(企業(yè)) Ⅱ.個(gè)人

Ⅲ.金融機(jī)構(gòu) Ⅳ.政府和政府機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

【答案及解析】A個(gè)人不可以作為證券發(fā)行人，政府可以是投資者，也可以是發(fā)行人;其余都可以既做證券發(fā)行人，也可以做證券投資者。

5[單選題] 作為國(guó)際支付手段的外匯應(yīng)具備(　)。

Ⅰ.可支付性 Ⅱ.可收益性

Ⅲ.可獲得性 Ⅳ.可換性

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

【答案及解析】A作為國(guó)際支付手段的外匯必須具備三性：可支付性、可獲得性和可換性。

6[單選題] 證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(　)。

A.二級(jí)市場(chǎng)

B.次級(jí)市場(chǎng)

C.流通市場(chǎng)

D.一級(jí)市場(chǎng)

參考答案：D

【答案及解析】D發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。流通市場(chǎng)也稱二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場(chǎng)。

7[單選題] 證券投資基金籌集的資金主要投向(　)。

A.實(shí)業(yè)

B.有價(jià)證券

C.房地產(chǎn)

D.第三產(chǎn)業(yè)

參考答案：B

【答案及解析】B股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

8[單選題] 下列關(guān)于股票內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格之間關(guān)系的說法，正確的是(　)。

Ⅰ.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格

Ⅱ.股票的市場(chǎng)價(jià)格決定股票的內(nèi)在價(jià)值

Ⅲ.股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)

Ⅳ.股票的內(nèi)在價(jià)值總是圍繞其市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

參考答案：D

【答案及解析】D股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。

9[單選題] 世界上第一個(gè)證券交易所是(　)。

A.紐約證券交易所

B.阿姆斯特丹證券交易所

C.倫敦證券交易所

D.美國(guó)證券交易所

參考答案：B

【答案及解析】B阿姆斯特丹證券交易所創(chuàng)立于荷蘭帝國(guó)時(shí)代的1602年，是世界上最古老的證券交易所，它位于阿姆斯特丹市的內(nèi)達(dá)姆廣場(chǎng)附近。阿姆斯特丹證交所是一個(gè)以金融股票為主的證券市場(chǎng)，而且外國(guó)股票占有相當(dāng)高的比例，不過這些年來該證交所比較注意培養(yǎng)和發(fā)掘高技術(shù)的企業(yè)股票上市。

10[單選題] 證券金融公司的資金可以用于(　)。

Ⅰ.銀行存款 Ⅱ.購買國(guó)債

Ⅲ.購置自用不動(dòng)產(chǎn) Ⅳ.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

【答案及解析】C證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：銀行存款;購置國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品;購置自用不動(dòng)產(chǎn);證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

11[單選題] 下面關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件的闡述，不正確的是(　)。

A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

參考答案：B

【答案及解析】B證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)符合條件之一：全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

12[單選題] 下列關(guān)于10年期國(guó)債期貨合約的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.上市的10年期國(guó)債期貨合約交易代碼為T

Ⅱ.實(shí)行到期實(shí)物交割

Ⅲ.標(biāo)的為面值1 000萬元人民幣、票面利率6%的名義長(zhǎng)期國(guó)債

Ⅳ.掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為2%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

【答案及解析】B據(jù)中國(guó)金融期貨交易所公布的期貨合約，將上市的10年期國(guó)債期貨合約交易代碼為T，實(shí)行到期實(shí)物交割，標(biāo)的為面值100萬元人民幣、票面利率3%的名義長(zhǎng)期國(guó)債，掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為2%，每日最大波動(dòng)幅度則為前一交易日結(jié)算價(jià)的上下2%。

13[單選題] 可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)包括(　)。

Ⅰ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

Ⅱ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

Ⅲ.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

Ⅳ.投資者擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

【答案及解析】A可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)。一方面，投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較低的機(jī)會(huì)成本;另一方面，轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)，并為此要支付比沒有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。

14[單選題] 下列不屬于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者應(yīng)符合的條件的是(　)。

A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

B.個(gè)人投資者金融資產(chǎn)不低于100萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元

C.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元

D.機(jī)構(gòu)投資者凈資產(chǎn)不低于1000萬元

參考答案：B

【答案及解析】B 。屬于條件的是：金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。

15[單選題] (　)對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.證券公司

D.證券交易所

參考答案：B

【答案及解析】B中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

16[單選題] 我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券品種主要有(　)。

Ⅰ.政府債券 Ⅱ.金融債券

Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券 Ⅳ.熊貓債券

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

【答案及解析】A我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券品種主要有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

17[單選題] 下列關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.股票的賬面價(jià)值又稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

Ⅱ.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定

Ⅲ.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

Ⅳ.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

【答案及解析】B股票的賬面價(jià)值又可稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在股票票面上標(biāo)明的金額是股票面值。故工項(xiàng)錯(cuò)誤。股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上的價(jià)格。

18[單選題] 有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不少于(　)萬元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于(　)萬元才有資格申請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券許可證。

A.100，50

B.200，100

C.200，50

D.500，300

參考答案：D

【答案及解析】D有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不少于500萬元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬元才有資格申請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券許可證。

19[單選題] 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和(　)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

A.保險(xiǎn)公司

B.證券公司

C.信托公司

D.投資咨詢公司

參考答案：B

【答案及解析】B中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

20[單選題] 下列關(guān)于多層次資本市場(chǎng)體系的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.多層次資本市場(chǎng)體系有利于滿足資本市場(chǎng)上資金供求雙方的多層次化的要求

Ⅱ.多層次資本市場(chǎng)體系可以防范和化解我國(guó)的金融風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.發(fā)展多層次資本市場(chǎng)體系的關(guān)鍵一環(huán)在于發(fā)展多層次的債權(quán)市場(chǎng)

Ⅳ.多層次資本市場(chǎng)體系有利于提供優(yōu)化準(zhǔn)入機(jī)制和退市機(jī)制，提高上市公司的質(zhì)量

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

【答案及解析】A中國(guó)建設(shè)多層次資本市場(chǎng)重要意義在于：①有利于滿足資本市場(chǎng)上資金供求雙方多層次化的要求。②有利于提供優(yōu)化準(zhǔn)入機(jī)制和退市機(jī)制，提高上市公司的質(zhì)量。③有利于防范和化解我國(guó)的金融風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)展多層次資本市場(chǎng)體系的關(guān)鍵一環(huán)就在于發(fā)展多層次的股權(quán)市場(chǎng)。故第Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。

21[單選題] 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的(　)。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案：C

【答案及解析】C證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%?？沙涞直ＷC金證券的種類和折算率由證券金融公司確定并公布。

22[單選題] 一般來說，中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券屬于其(　)業(yè)務(wù)。

A.投資性

B.融資性

C.公開市場(chǎng)操作

D.收益性

參考答案：C

【答案及解析】C公開市場(chǎng)操作指中央銀行在金融市場(chǎng)上買賣國(guó)債或中央銀行票據(jù)等有價(jià)證券，影響貨幣供應(yīng)量和市場(chǎng)利率的行為。

23[單選題] 股票等證券的轉(zhuǎn)手一般是在“紙張上的”交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動(dòng)，這體現(xiàn)的金融市場(chǎng)特點(diǎn)是(　)。

A.金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化

B.金融市場(chǎng)是信息市場(chǎng)

C.金融市場(chǎng)是一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

D.金融市場(chǎng)可以是有形市場(chǎng)，也可以是無形市場(chǎng)

參考答案：A

【答案及解析】A金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化，首先表現(xiàn)為股票等證券的轉(zhuǎn)手并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動(dòng);其次，即使在“紙張”上，金融資產(chǎn)的交易也不一定發(fā)生實(shí)物的轉(zhuǎn)手，它常常表現(xiàn)為結(jié)算和保管中心有關(guān)雙方賬戶上的證券數(shù)量和現(xiàn)金儲(chǔ)備額的變動(dòng)。

24[單選題] 中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露(　)。

Ⅰ.集合票據(jù)債項(xiàng)評(píng)級(jí)

Ⅱ.各企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)

Ⅲ.專業(yè)信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)(若有)主體信用評(píng)級(jí)

Ⅳ.內(nèi)幕信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

【答案及解析】D中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露集合票據(jù)債項(xiàng)評(píng)級(jí)、各企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)以及專業(yè)信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)(若有)主體信用評(píng)級(jí)。

25[單選題] 關(guān)于股票價(jià)格平均數(shù)，下列說法不正確的是(　)。

A.股價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值

B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)，忽略發(fā)行量和成交量

C.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)

D.修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響

參考答案：C

【答案及解析】CC項(xiàng)，加權(quán)股價(jià)平均數(shù)又稱加權(quán)平均股價(jià)，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價(jià)平均數(shù)。“以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)”指的是簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)。

26[單選題] 下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配，說法錯(cuò)誤的是(　)。

A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次

B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%

C.基金收益分配后基金份額凈值不得高于面值

D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

參考答案：C

【答案及解析】C根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次;封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%。基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值;封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅。

27[單選題] 發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有(　)。

Ⅰ.債券變現(xiàn)能力 Ⅱ.籌集資金數(shù)額

Ⅲ.資金使用方向 Ⅳ.市場(chǎng)利率的變化

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

【答案及解析】B債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向、市場(chǎng)利率變化、債券的變現(xiàn)能力。

28[單選題] 我國(guó)全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展階段是(　)。

A.1978～1992年

B.1993～1998年

C.1981～1990年

D.1999年至今

參考答案：B

【答案及解析】B全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展是在1993～1998年。

29[單選題] 下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

Ⅱ.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門通過控股、參股來支配更多社會(huì)資源

Ⅲ.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控

Ⅳ.可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ、V

參考答案：A

【答案及解析】A。出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震蕩。故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

30[單選題] 下列關(guān)于金融工具和金融市場(chǎng)敘述中，錯(cuò)誤的是(　)。

A.貸款屬于間接融資工具，其所在市場(chǎng)屬于間接融資市場(chǎng)

B.股票屬于直接融資工具，其發(fā)行、交易的市場(chǎng)屬于直接融資市場(chǎng)

C.銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)屬于貨幣市場(chǎng)，同業(yè)拆借是其中的一種短期金融工具

D.銀行間債券市場(chǎng)屬于資本市場(chǎng)，債券回購是其中的一種長(zhǎng)期金融工具

參考答案：D

【答案及解析】D債券回購是一種短期金融工具，屬于貨幣市場(chǎng)中的銀行間債券回購市場(chǎng)。

31[單選題] 代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而(　)都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金發(fā)起人

Ⅲ.基金托管人 Ⅳ.基金投資人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

【答案及解析】B代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

32[單選題] 當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的(　)清償。

A.份額

B.固定股息

C.市值

D.面值

參考答案：D

【答案及解析】D當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。

33[單選題] 依法在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券是(　)。

A.金融債券

B.商業(yè)銀行次級(jí)債券

C.混合資本債券

D.公司債券

參考答案：A

【答案及解析】A金融債券是指依法在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券。

34[單選題] 我國(guó)證券公司的組織形式可以是(　)。

Ⅰ.有限責(zé)任公司 Ⅱ.無限責(zé)任公司

Ⅲ.股份有限公司 Ⅳ.合伙

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

【答案及解析】A《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

35[單選題] 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，不正確的是(　)。

Ⅰ.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣

Ⅱ.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券

Ⅲ.可用自有資金買賣政府債券和金融債券

Ⅳ.只可用自有資金投資證券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

【答案及解析】B根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除另有規(guī)定外，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資?！吨腥A人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》規(guī)定，外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價(jià)證券。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。

36[單選題] (　)應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。

Ⅰ.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式的

Ⅱ.上市公司公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式的

Ⅲ.上市公司向原股東配售股份的

Ⅳ.上市公司增發(fā)股份的

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

【答案及解析】A我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。

37[單選題] 普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司按規(guī)定清償后的(　)。

A.銀行存款

B.注冊(cè)資本

C.剩余資產(chǎn)

D.剩余資金

參考答案：C

【答案及解析】C普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。普通股票股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利;普通股票股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。

38[單選題] 證券投資的信用風(fēng)險(xiǎn)會(huì)受發(fā)行人的(　)因素影響。

Ⅰ.盈利水平 Ⅱ.規(guī)模大小

Ⅲ.事業(yè)穩(wěn)定程度 Ⅳ.經(jīng)營(yíng)能力

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

【答案及解析】D信用風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上解釋了發(fā)行人在財(cái)務(wù)狀況不佳時(shí)出現(xiàn)違約和破產(chǎn)的可能，它主要受證券發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)能力、盈利水平、事業(yè)穩(wěn)定程度及規(guī)模大小等因素影響。

39[單選題] 證券交易所的特征不包括(　)。

A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

B.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制

C.交易的對(duì)象并不限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

D.通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

參考答案：C

【答案及解析】C考查證券交易所的特征。具體包括：①有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間;②參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易;③交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券;④通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格;⑤集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率;⑥實(shí)行“公開、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理。

40[單選題] 典型的間接融資形式便是與(　)發(fā)生信用關(guān)系。

A.銀行

B.金融機(jī)構(gòu)

C.信托中心

D.信貸機(jī)構(gòu)

參考答案：A

【答案及解析】A典型的間接融資是銀行的存貸款業(yè)務(wù)。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關(guān)系。

41[單選題] 下列關(guān)于股利政策與股份變動(dòng)的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)

Ⅱ.股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

Ⅲ.從理論上說，不論是分割還是合并，只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量，但并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

Ⅳ.股票拆細(xì)是將若干股股票合并為1股

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

【答案及解析】A股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路，穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)。股票分割又稱“拆股”“拆細(xì)”，是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱“并股”，是將若干股股票合并為1股。從理論上說，不論是分割還是合并，只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量，但并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

42[單選題] 我國(guó)證券交易所的證券交易采取(　)，一般投資者只能委托會(huì)員間接進(jìn)行交易。

A.代理制

B.委托制

C.代銷制

D.經(jīng)紀(jì)制

參考答案：D

【答案及解析】D場(chǎng)內(nèi)交易采用經(jīng)紀(jì)制進(jìn)行，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券。

43[單選題] 信用違約互換中的參考信用工具包括(　)。

Ⅰ.債券 Ⅱ.按揭貸款

Ⅲ.按揭支持證券 Ⅳ.各國(guó)國(guó)債

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

【答案及解析】D信用違約互換(CreditDefau1tSwap，簡(jiǎn)稱“CDS”)就是一方將購入的具有違約風(fēng)險(xiǎn)的債務(wù)或債券中的違約風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給第三方(保險(xiǎn)公司)。CDS交易參考的信用工具包括：按揭貸款、按揭支持證券、各國(guó)國(guó)債及公司債券或者債券組合、債券指數(shù)。

44[單選題] 證券投資基金是一種(　)集合投資方式。

Ⅰ.利益共享 Ⅱ.業(yè)余理財(cái)

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān) Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

【答案及解析】C證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。其特點(diǎn)包括：集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)理財(cái)。

45[單選題] 資本跨國(guó)界資本流出的主要表現(xiàn)有(　)

Ⅰ.外國(guó)在本國(guó)的資產(chǎn)增加 Ⅱ.本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)減少

Ⅲ.外國(guó)在本國(guó)的資產(chǎn)減少 Ⅳ.本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)增加

V.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少 Ⅵ.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)增加

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅵ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ、V

D.Ⅲ、Ⅳ、V

參考答案：D

【答案及解析】D本題為組合型選擇題，主要考查資本流出情形下的主要表現(xiàn)形式：外國(guó)在本國(guó)的資產(chǎn)減少;外國(guó)對(duì)本國(guó)的債務(wù)增加;本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少;本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)增加。注意區(qū)分與資本流出情況下的表現(xiàn)。

46[單選題] 金融資產(chǎn)首次出售給公眾時(shí)形成的交易市場(chǎng)是(　)。

A.證券發(fā)行市場(chǎng)

B.證券次級(jí)市場(chǎng)

C.現(xiàn)貨市場(chǎng)

D.第三市場(chǎng)

參考答案：A

【答案及解析】A金融市場(chǎng)又分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。發(fā)行市場(chǎng)，亦稱為初級(jí)市場(chǎng)或一級(jí)市場(chǎng)，是指各種新發(fā)行的證券第一次售出的活動(dòng)及場(chǎng)所。

47[單選題] 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司(　)的基礎(chǔ)。

A.負(fù)債

B.注冊(cè)資本

C.虛擬資本

D.貨幣資金

參考答案：B

【答案及解析】B普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)?！吨腥A人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。

48[單選題] (　)根據(jù)契約，對(duì)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促。

A.交易所

B.證監(jiān)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券公司

參考答案：D

【答案及解析】D代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)以及責(zé)任。證券公司依據(jù)契約，對(duì)掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)委托證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告。

49[單選題] 金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素包括(　)

Ⅰ.市場(chǎng)參與者 Ⅱ.交易工具

Ⅲ.市場(chǎng)監(jiān)管者 Ⅳ.市場(chǎng)中介

Ⅴ.市場(chǎng)價(jià)格

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ、V

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

參考答案：B

【答案及解析】B金融市場(chǎng)是由金融市場(chǎng)參與者，金融市場(chǎng)交易工具，金融市場(chǎng)中介和金融市場(chǎng)價(jià)格這四個(gè)要素構(gòu)成的，不包含金融市場(chǎng)監(jiān)管者。

50[單選題] 目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的(　)是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表。

A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

B.利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

C.掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品

D.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

參考答案：C

【答案及解析】C利用最基礎(chǔ)的金融衍生工具的結(jié)構(gòu)化特性，通過相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合，開發(fā)設(shè)計(jì)出的具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品，一般稱為結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品等都是其典型代表。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

51[單選題] 下列屬于貨幣政策目標(biāo)的是()。

Ⅰ.貨幣升值

Ⅱ.充分就業(yè)

Ⅲ.國(guó)際收支平衡

Ⅳ.金融穩(wěn)定

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：貨幣政策目標(biāo)的內(nèi)容。當(dāng)代各國(guó)的貨幣政策目標(biāo)大致可概括為五項(xiàng)：幣值穩(wěn)定(或物價(jià)穩(wěn)定)、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、國(guó)際收支平衡和金融穩(wěn)定。這五項(xiàng)目標(biāo)在宏觀經(jīng)濟(jì)和金融運(yùn)行中都是至關(guān)重要的。

52[單選題] 下列屬于大型商業(yè)銀行的有()。

Ⅰ.中國(guó)工商銀行

Ⅱ.中國(guó)建設(shè)銀行

Ⅲ.中國(guó)銀行

Ⅳ.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：大型商業(yè)銀行。包括中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、交通銀行。

53[單選題] 核準(zhǔn)制的缺陷和不足包括()。

Ⅰ.股票發(fā)行由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核把關(guān)，客觀上形成了政府對(duì)新股發(fā)行人的盈利能力和投資價(jià)值的“背書”作用，降低了市場(chǎng)主體風(fēng)險(xiǎn)判斷與選擇，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的責(zé)任和壓力不斷加重，同時(shí)弱化了發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所等方面的責(zé)任

Ⅱ.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新股發(fā)行“管價(jià)格、調(diào)節(jié)奏、控規(guī)?！?，雖然短期有穩(wěn)定股指和投資者心理的作用，但卻不利于市場(chǎng)自我約束機(jī)制的培育和形成，甚至造成市場(chǎng)供求扭曲，對(duì)中長(zhǎng)期股市發(fā)展不利

Ⅲ.行政干預(yù)過多且主觀色彩濃厚，市場(chǎng)主體難以做出穩(wěn)定、明確的預(yù)期，造成了市場(chǎng)主體與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的博弈，不利于規(guī)范市場(chǎng)主體行為和市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行

Ⅳ.在公司發(fā)行股票的規(guī)模上，由公司根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要自行選擇，沒有額度限制，滿足了公司持續(xù)成長(zhǎng)的需要

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：核準(zhǔn)制的缺陷和不足：一是股票發(fā)行由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核把關(guān)，客觀上形成了政府對(duì)新股發(fā)行人的盈利能力和投資價(jià)值的“背書”作用，降低了市場(chǎng)主體風(fēng)險(xiǎn)判斷與選擇，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的責(zé)任和壓力不斷加重，同時(shí)弱化了發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所等方面的責(zé)任;二是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新股發(fā)行“管價(jià)格、調(diào)節(jié)奏、控規(guī)?！保m然短期有穩(wěn)定股指和投資者心理的作用，但卻不利于市場(chǎng)自我約束機(jī)制的培育和形成，甚至造成市場(chǎng)供求扭曲，對(duì)中長(zhǎng)期股市發(fā)展不利;三是行政干預(yù)過多且主觀色彩濃厚，市場(chǎng)主體難以做出穩(wěn)定、明確的預(yù)期，造成了市場(chǎng)主體與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的博弈，不利于規(guī)范市場(chǎng)主體行為和市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。

54[單選題] 下列有關(guān)金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展說法正確的是()。

Ⅰ.1848年，芝加哥期貨交易所(CBOT)成立，1865年前后，該交易所推出了標(biāo)準(zhǔn)化的商品期貨合約交易，是具有現(xiàn)代意義的首個(gè)衍生品交易所

Ⅱ.1973年，芝加哥期權(quán)交易所(CBOE)成立，這是全球第一家期權(quán)交易所

Ⅲ.芝加哥期貨交易所于1975年推出長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約

Ⅳ.芝加哥期貨交易所于1983年推出首個(gè)股票指數(shù)期權(quán)交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：1848年，芝加哥期貨交易所(CBOT)成立，1865年前后，該交易所推出了標(biāo)準(zhǔn)化的商品期貨合約交易，是具有現(xiàn)代意義的首個(gè)衍生品交易所。1973年，芝加哥期權(quán)交易所(CBOE)成立，這是全球第一家期權(quán)交易所。芝加哥期貨交易所于1977年推出長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約。芝加哥期貨交易所于1977年推出股票看跌期權(quán)交易，1983年推出首個(gè)股票指數(shù)期權(quán)交易(CBOE—100指數(shù)期權(quán)，后更名為S&P100指數(shù)期權(quán))。

55[單選題] 關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者，以下正確的是()。

Ⅰ.一般來講，機(jī)構(gòu)投資者是指符合法律法規(guī)規(guī)定以投資證券投資基金的注冊(cè)登記或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)

Ⅱ.在西方，以有價(jià)證券投資收益為其重要收入來源的證券公司、投資公司、保險(xiǎn)公司、各種福利基金、養(yǎng)老基金及金融財(cái)團(tuán)等，一般稱為機(jī)構(gòu)投資者

Ⅲ.從廣義上講，機(jī)構(gòu)投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)

Ⅳ.在中國(guó)，機(jī)構(gòu)投資者目前主要是指具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，符合有關(guān)政策法規(guī)的投資管理基金等

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：一般來講，機(jī)構(gòu)投資者是指符合法律法規(guī)規(guī)定以投資證券投資基金的注冊(cè)登記或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)。從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)。在西方，以有價(jià)證券投資收益為其重要收入來源的證券公司、投資公司、保險(xiǎn)公司、各種福利基金、養(yǎng)老基金及金融財(cái)團(tuán)等，一般稱為機(jī)構(gòu)投資者。其中最典型的機(jī)構(gòu)投資者是專門從事有價(jià)證券投資的共同基金。在中國(guó)，機(jī)構(gòu)投資者目前主要是指具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，符合有關(guān)政策法規(guī)的投資管理基金等。

56[單選題] 競(jìng)價(jià)的結(jié)果有()。

Ⅰ.全部成交Ⅱ.部分成交

Ⅲ.不成交Ⅳ.無效

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

57[單選題] 我國(guó)境外上市外資股主要采取存托憑證和通過(??)在境外交易所上市的等

形式。

Ⅰ.H股Ⅱ.N股

Ⅲ.S股Ⅳ.B股

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：我國(guó)境外上市外資股主要采取存托憑證和通過在境外交易所上市的H股、N股、S股等形式。

58[單選題] 我國(guó)金融衍生工具市場(chǎng)分為()。

Ⅰ.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)Ⅱ.銀行柜臺(tái)市場(chǎng)

Ⅲ.銀行間市場(chǎng)Ⅳ.交易所市場(chǎng)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：我國(guó)金融衍生工具市場(chǎng)分為交易所市場(chǎng)、銀行間市場(chǎng)和銀行柜臺(tái)市場(chǎng)三個(gè)部分。

59[單選題] 注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件正確的有()。

Ⅰ.所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第6條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)

Ⅱ.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

Ⅲ.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上

Ⅳ.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件： (1)所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第6條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)。

(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書。

(3)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上。

(4)不超過60周歲。

(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為。

60[單選題] 公司并購重組包括多種情況，即()。

Ⅰ.有的是為了擴(kuò)大規(guī)模和市場(chǎng)占有率、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力

Ⅱ.有的是為了消滅競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，提高行業(yè)進(jìn)入壁壘

Ⅲ.有的是控股股東主導(dǎo)下的并購

Ⅳ.有的是為操縱市場(chǎng)而進(jìn)行惡意兼并

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：公司并購重組有多種情況，有的是為了擴(kuò)大規(guī)模和市場(chǎng)占有率、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力，有的是為了消滅競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，提高行業(yè)進(jìn)入壁壘，有的是控股股東主導(dǎo)下的并購，也有的是為操縱市場(chǎng)而進(jìn)行惡意兼并。

61[單選題] 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第六條的規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)組織機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行良好，下列符合此規(guī)定的是()。

Ⅰ.公司章程合法有效，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)。

Ⅱ.公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運(yùn)行的效率、合法合規(guī)性和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性

Ⅲ.公司內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

Ⅳ.上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營(yíng)管理

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：(1)公司章程合法有效，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)。 (2)公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運(yùn)行的效率、合法合規(guī)性和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性;內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷。

(3)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為，且最近36個(gè)月內(nèi)未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。

(4)上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營(yíng)管理。

(5)最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為。

62[單選題] 證券登記結(jié)算公司的主要職能有()。

Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

Ⅱ.證券的存管和過戶

Ⅲ.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動(dòng)情況。通常由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶。證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。 (2)證券的存管和過戶。在無紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存人證券登記結(jié)算系統(tǒng)，以電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為。

(3)證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記。證券登記結(jié)算公司根據(jù)與發(fā)行人簽訂的協(xié)議，為證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)登記服務(wù)，準(zhǔn)確記載證券持有人的必要信息。

(4)證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。證券交易所上市證券的清算和交收由登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，如派發(fā)紅股、股息和利息等。

(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。證券登記結(jié)算公司按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的查詢。

(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

63[單選題] 股利發(fā)放的重要日期包括()。

Ⅰ.股利宣布日

Ⅱ.股權(quán)登記日

Ⅲ.除息除權(quán)日

Ⅳ.派發(fā)日

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：股利發(fā)放的重要日期包括股利宣布日、股權(quán)登記日、除息除權(quán)E1、派發(fā)日。

64[單選題] “保薦制”起源于英國(guó)，全稱是保薦代表人制度，其主要內(nèi)容包括()。

Ⅰ.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度

Ⅱ.明確保薦期限

Ⅲ.分清保薦責(zé)任

Ⅳ.引進(jìn)持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對(duì)待”的監(jiān)管措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：“保薦制”起源于英國(guó)，全稱是保薦代表人制度。其主要內(nèi)容包括：建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度;明確保薦期限;分清保薦責(zé)任;引進(jìn)持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對(duì)待”的監(jiān)管措施等四個(gè)方面。

65[單選題] 形成金融市場(chǎng)證券化趨勢(shì)的主要原因有()。

Ⅰ.債務(wù)危機(jī)的影響下，國(guó)際銀行貸款收縮了，促使籌資者紛紛轉(zhuǎn)向證券市場(chǎng)

Ⅱ.發(fā)達(dá)從20世紀(jì)70年代末以來實(shí)行金融自由化政策，開放證券市場(chǎng)并鼓勵(lì)其發(fā)展

Ⅲ.金融市場(chǎng)廣泛采用電子計(jì)算機(jī)和通信技術(shù)，使市場(chǎng)能處理更大量的交易，更迅速、廣泛地傳送信息

Ⅳ.金融資產(chǎn)面值的貨幣不受任何限制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：形成金融市場(chǎng)證券化趨勢(shì)的主要原因有：一是，在債務(wù)危機(jī)的影響下，國(guó)際銀行貸款收縮了，促使籌資者紛紛轉(zhuǎn)向證券市場(chǎng);二是，發(fā)達(dá)從20世紀(jì)70年代末以來實(shí)行金融自由化政策，開放證券市場(chǎng)并鼓勵(lì)其發(fā)展;三是，金融市場(chǎng)廣泛采用電子計(jì)算機(jī)和通信技術(shù)，使市場(chǎng)能處理更大量的交易，更迅速、廣泛地傳送信息，對(duì)新情況迅速作出反應(yīng)，設(shè)計(jì)新的交易程序，并把不同時(shí)區(qū)的市場(chǎng)連續(xù)起來，這為證券市場(chǎng)的繁榮提供了技術(shù)基礎(chǔ);四是，一系列新金融工具的出現(xiàn)，也促進(jìn)了證券市場(chǎng)的繁榮。

66[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的權(quán)限，正確的是()。

Ⅰ.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說明

Ⅱ.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

Ⅲ.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存

Ⅳ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的權(quán)限： 依據(jù)《證券法》規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：

(1)對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

(2)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證。

(3)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說明。

(4)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料。

(5)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。

(6)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。

(7)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

67[單選題] 推進(jìn)新股市場(chǎng)化發(fā)行機(jī)制。內(nèi)容包括()。

Ⅰ.進(jìn)一步提前招股說明書預(yù)先披露時(shí)點(diǎn)，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督

Ⅱ.招股說明書預(yù)先披露后，發(fā)行人相關(guān)信息及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不得隨意更改

Ⅲ.招股說明書預(yù)先披露后，發(fā)行人相關(guān)信息及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)可以根據(jù)需要對(duì)其進(jìn)行更改

Ⅳ.股票發(fā)行審核以信息披露為中心。發(fā)行人作為信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中介機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料和其他資料，全面配合中介機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：推進(jìn)新股市場(chǎng)化發(fā)行機(jī)制。內(nèi)容包括：(1)進(jìn)一步提前招股說明書預(yù)先披露時(shí)點(diǎn)，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。(2)招股說明書預(yù)先披露后，發(fā)行人相關(guān)信息及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不得隨意更改。(3)股票發(fā)行審核以信息披露為中心。發(fā)行人作為信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中介機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料和其他資料，全面配合中介機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查。

68[單選題] 公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的()。

Ⅰ.股份有限公司Ⅱ.有限責(zé)任公司

Ⅲ.合伙企業(yè)Ⅳ.獨(dú)資企業(yè)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：我國(guó)的公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

69[單選題] 根據(jù)組織形式的不同，證券投資基金可分為()。

Ⅰ.契約型基金Ⅱ.封閉式基金

Ⅲ.公司型基金Ⅳ.開放式基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：與股票、證券不同，證券投資基金是一種間接投資工具?；鹜顿Y者、基金管理人和托管人是基金運(yùn)作的主要當(dāng)事人。根據(jù)組織形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金;根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金。

70[單選題] 社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金，如()。

Ⅰ.福利基金

Ⅱ.科技發(fā)展基金

Ⅲ.教育發(fā)展基金

Ⅳ.文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金，如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等。

71[單選題] 市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是(??)。

Ⅰ.沒有價(jià)格上的限制

Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易

Ⅲ.成交速度快且成交率高

Ⅳ.有最低價(jià)格的限制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是：沒有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交速度快且成交率高。

72[單選題] 長(zhǎng)期資本流動(dòng)的內(nèi)容主要有()。

Ⅰ.國(guó)際直接投資

Ⅱ.國(guó)際證券投資

Ⅲ.保值性資本流動(dòng)

Ⅳ.國(guó)際貸款

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：長(zhǎng)期資本流動(dòng)是指使用期限在一年以上或未規(guī)定使用期限的資本流動(dòng)，它包括國(guó)際直接投資、國(guó)際證券投資和國(guó)際貸款三種主要方式。

73[單選題] 以下關(guān)于零息債券說法正確的是()。

Ⅰ.又稱貼現(xiàn)債券Ⅱ.不規(guī)定票面利率

Ⅲ.高于面值發(fā)行Ⅳ.到期時(shí)按面值付給持券人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：零息債券又稱貼現(xiàn)債券，是指不規(guī)定票面利率，低于面值發(fā)行，到期時(shí)按面值付給持券人的債券。事實(shí)上，這是以預(yù)付利息方式發(fā)行的債券，發(fā)行價(jià)格與票面金額的差額就是持券人得到的利息。

74[單選題] 被動(dòng)型基金的優(yōu)點(diǎn)是()。

Ⅰ.費(fèi)用低廉

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較小

Ⅲ.可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

Ⅳ.可以作為避險(xiǎn)套利的工具

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：被動(dòng)(指數(shù))型基金的優(yōu)點(diǎn)是： (1)費(fèi)用低廉。被動(dòng)(指數(shù))型基金的管理費(fèi)較低，尤其是交易費(fèi)用較低。

(2)風(fēng)險(xiǎn)較小。由于被動(dòng)(指數(shù))型基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而且可以避免由于基金持股集中帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

(3)在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，被動(dòng)(指數(shù))型基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)。

(4)被動(dòng)(指數(shù))型基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具。對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，被動(dòng)(指數(shù))型基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。由于被動(dòng)(指數(shù))型基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動(dòng)性，特別適合于社?；鸬葦?shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的投資者。

75[單選題] 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，如()。

Ⅰ.美元、歐元Ⅱ.英鎊、日元

Ⅲ.人民幣、日元Ⅳ.特別提款權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等，也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。

76[單選題] 可以公開發(fā)行新股的上市公司不存在下列行為，包括()。

Ⅰ.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

Ⅱ.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正

Ⅲ.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

Ⅳ.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為

A.1、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：可以公開發(fā)行新股的上市公司不存在下列行為，包括： (1)本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正。

(3)上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)。

(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為。

(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

(6)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

77[單選題] 中國(guó)的貨幣市場(chǎng)大體包括()。

Ⅰ.國(guó)債

Ⅱ.銀行間債券回購

Ⅲ.同業(yè)拆借

Ⅳ.票據(jù)市場(chǎng)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：中國(guó)的貨幣市場(chǎng)大體包括銀行問債券回購、同業(yè)拆借、票據(jù)市場(chǎng)三大交易板塊，其中票據(jù)市場(chǎng)交易規(guī)模的統(tǒng)計(jì)口徑是票據(jù)貼現(xiàn)。

78[單選題] 以下關(guān)于次級(jí)債券的說法正確的是()。

Ⅰ.發(fā)行人為依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行法人

Ⅱ.可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行或私募發(fā)行

Ⅲ.承銷可采用包銷、代銷和招標(biāo)承銷等方式

Ⅳ.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，次級(jí)債券可以計(jì)入附屬資本。 次級(jí)債券發(fā)行人為依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行法人。

次級(jí)債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行或私募發(fā)行。

次級(jí)債券的承銷可采用包銷、代銷和招標(biāo)承銷等方式。

次級(jí)債券在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易。

79[單選題] 按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券具有的基本特征是()。

Ⅰ.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息

Ⅱ.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

Ⅲ.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

Ⅳ.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券具有四個(gè)基本特征：第一，期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。第二，混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。第三，當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本。第四，混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息。

80[單選題] 無面額股票也稱為()，是指股票票面上不記載金額的股票。這種股票并非沒有價(jià)值，而是不在票面上標(biāo)明固定的金額，只注明它在公司總股本中所占的比例。

Ⅰ.無面值股票

Ⅱ.比例股票

Ⅲ.分權(quán)股票

Ⅳ.份額股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：無面額股票也稱為無面值股票、比例股票、分權(quán)股票或份額股票，是指股票票面上不記載金額的股票。這種股票并非沒有價(jià)值，而是不在票面上標(biāo)明固定的金額，只注明它在公司總股本中所占的比例。

81[單選題] 下列影響股價(jià)變化的因素包括()。

Ⅰ.政治及其他不可抗力的影響

Ⅱ.心理因素

Ⅲ.政策及制度因素

Ⅳ.人為操縱因素

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：影響股價(jià)變化的其他因素：政治及其他不可抗力的影響、心理因素、政策及制度因素、人為操縱因素。

82[單選題] 按照我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

Ⅰ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

Ⅱ.設(shè)有專門的基金托管部門

Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：我國(guó)《證券投資基金法》第三十四條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;

(2)設(shè)有專門的基金托管部門;

(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);

(4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;

(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);

(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

83[單選題] 以下關(guān)于無擔(dān)保債券說法正確的是()。

Ⅰ.也被稱為“信用債券”

Ⅱ.僅憑發(fā)行人的信用而發(fā)行，不提供任何抵押品或擔(dān)保人而發(fā)行

Ⅲ.債券的發(fā)行主體須具有較好的聲譽(yù)

Ⅳ.國(guó)債、金融債券、信用良好的公司發(fā)行的公司債券，大多為信用債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：無擔(dān)保債券也被稱為“信用債券”，僅憑發(fā)行人的信用而發(fā)行，不提供任何抵押品或擔(dān)保人而發(fā)行的債券。由于無抵押擔(dān)保，所以債券的發(fā)行主體須具有較好的聲譽(yù)，并且必須遵守一系列的規(guī)定和限制，以提高債券的可靠性。國(guó)債、金融債券、信用良好的公司發(fā)行的公司債券，大多為信用債券。

84[單選題] 發(fā)行審核委員會(huì)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員和所聘請(qǐng)的該機(jī)構(gòu)外的有關(guān)希賽網(wǎng)組成。發(fā)審委的主要責(zé)任是()。

Ⅰ.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件

Ⅱ.審核保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書

Ⅲ.審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告

Ⅳ.對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行獨(dú)立的投票表決，依法對(duì)發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?/p>

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：發(fā)行審核委員會(huì)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員和所聘請(qǐng)的該機(jī)構(gòu)外的有關(guān)希賽網(wǎng)組成。發(fā)審委的主要責(zé)任是：根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件;審核保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書;審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告;對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行獨(dú)立的投票表決，依法對(duì)發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?。中?guó)證監(jiān)會(huì)再依照審核意見對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)做出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并出具相關(guān)文件。

85[單選題] 風(fēng)險(xiǎn)管理的常用工具包括風(fēng)險(xiǎn)分散、()。

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)沖銷Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理的常用工具包括風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

86[單選題] 根據(jù)委托價(jià)格限制，委托指令可分為()。

Ⅰ.市價(jià)委托Ⅱ.限價(jià)委托

Ⅲ.停止損失委托Ⅳ.停止損失限價(jià)委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：根據(jù)委托價(jià)格限制，委托指令可分為市價(jià)委托、限價(jià)委托、停止損失委托和停止損失限價(jià)委托。

87[單選題] 無價(jià)格漲跌幅限制的股票在開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開始時(shí)，按下列()方式調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍。

Ⅰ.有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的較高買入申報(bào)價(jià)高于發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)的，以較高買人申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍

Ⅱ.有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的最低賣出申報(bào)價(jià)低于發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)的，以最低賣出申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍

Ⅲ.買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的股票，超過有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，可暫存于交易主機(jī)

Ⅳ.買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的股票，當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)，參加競(jìng)價(jià)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：無價(jià)格漲跌幅限制的股票在開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開始時(shí)，按下列方式調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍： (1)有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的較高買入申報(bào)價(jià)高于發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)的，以較高買入申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍。

(2)有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的最低賣出申報(bào)價(jià)低于發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)的，以最低賣出申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍。

(3)買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的股票，超過有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，可暫存于交易主機(jī);當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)，參加競(jìng)價(jià)。

88[單選題] 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)的工作有()。

Ⅰ.制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策Ⅱ.進(jìn)行總體風(fēng)險(xiǎn)的匯總、監(jiān)控與報(bào)告

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理辦法與架構(gòu)的決策Ⅳ.應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)模型測(cè)量與監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策，進(jìn)行總體風(fēng)險(xiǎn)的匯總、監(jiān)控與報(bào)告，并且負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法與架構(gòu)的決策;具體業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理部門則進(jìn)行具體的風(fēng)險(xiǎn)管理，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)制定的風(fēng)險(xiǎn)政策與管理程序，應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)模型測(cè)量與監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)等。

89[單選題] 金融衍生工具市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、()法律風(fēng)險(xiǎn)。

Ⅰ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.操作風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.管理風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：金融衍生工具市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)。

90[單選題] 下列屬于核準(zhǔn)制的主要特點(diǎn)的是()。

Ⅰ.加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，在選擇和推薦企業(yè)方面，由主承銷商培育、選擇和推薦企業(yè)，增加了承銷商的責(zé)任

Ⅱ.在公司發(fā)行股票的規(guī)模上，由公司根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要自行選擇，沒有額度限制，滿足了公司持續(xù)成長(zhǎng)的需要

Ⅲ.在發(fā)行審核上，強(qiáng)調(diào)強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核，發(fā)揮股票發(fā)行審核委員會(huì)的獨(dú)立審核功能

Ⅳ.在股票發(fā)行定價(jià)上，由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商，并充分反映投資者的需求，使發(fā)行定價(jià)真正反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：核準(zhǔn)制的行政干預(yù)色彩要淡很多，體現(xiàn)出了市場(chǎng)化的導(dǎo)向，其主要特點(diǎn)如下：(1)加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，在選擇和推薦企業(yè)方面，由主承銷商培育、選擇和推薦企業(yè)，增加了承銷商的責(zé)任。(2)在公司發(fā)行股票的規(guī)模上，由公司根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要自行選擇，沒有額度限制，滿足了公司持續(xù)成長(zhǎng)的需要。(3)在發(fā)行審核上，強(qiáng)調(diào)強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核，發(fā)揮股票發(fā)行審核委員會(huì)的獨(dú)立審核功能。(4)在股票發(fā)行定價(jià)上，由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商，并充分反映投資者的需求，使發(fā)行定價(jià)真正反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)。(5)在股票發(fā)行方式上，提倡鼓勵(lì)發(fā)行人和主承銷商進(jìn)行自主選擇和創(chuàng)新，最大限度地利用各種優(yōu)勢(shì)，建立證券發(fā)行人和承銷商各擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。

91[單選題] 下列說法正確的是()。

Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是指上市公司可按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人

Ⅲ.上市公司也可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅳ.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是指上市公司可按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券?？赊D(zhuǎn)換公司債券的回售是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人。按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利。

92[單選題] 下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理特點(diǎn)說法正確的是()。

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)分散多樣化投資;只能降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避變更計(jì)劃以降低損失概率及程度;事先控制，事后補(bǔ)救

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)沖銷減少風(fēng)險(xiǎn)暴露;事前控制;適用于不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償事前性、重大性、主動(dòng)性、外部資源性;提高風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)以獲得價(jià)格補(bǔ)償

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：風(fēng)險(xiǎn)分散多樣化投資，只能降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移減少風(fēng)險(xiǎn)暴露;事前控制;適用于不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避變更計(jì)劃以降低損失概率及程度;事先控制，事后補(bǔ)救。風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償事前性、重大性、主動(dòng)性、外部資源性;提高風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)以獲得價(jià)格補(bǔ)償。

93[單選題] 機(jī)構(gòu)投資者中偏好風(fēng)險(xiǎn)有()。

Ⅰ.私募基金

Ⅱ.養(yǎng)老金

Ⅲ.券商資管計(jì)劃

Ⅳ.社?；?/p>

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：機(jī)構(gòu)投資者中既有偏好風(fēng)險(xiǎn)的私募基金、券商資管計(jì)劃等，又有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的養(yǎng)老金、社保基金等。

94[單選題] 以下關(guān)于滬港通交易制度的具體安排正確的有()。

Ⅰ.滬港通向雙方投資者僅提供限價(jià)類型訂單，兩地投資者均不可以進(jìn)行市價(jià)委托

Ⅱ.中國(guó)香港投資者買入滬股通股票當(dāng)日不得賣出，內(nèi)地投資者買人港股通股票當(dāng)日可以賣出

Ⅲ.禁止裸賣空行為

Ⅳ.不參加大宗交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：基于兩地市場(chǎng)規(guī)則差異和投資者權(quán)益保護(hù)的考慮，滬港通業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則對(duì)投資者的，交易方式做出一定的調(diào)整。主要包括：(1)滬港通向雙方投資者僅提供限價(jià)類型訂單，兩地投資者均不可以進(jìn)行市價(jià)委托。(2)有關(guān)回轉(zhuǎn)交易遵循對(duì)方交易所規(guī)則，即中國(guó)香港投資者買入滬股通股票當(dāng)日不得賣出，內(nèi)地投資者買入港股通股票當(dāng)日可以賣出。(3)滬股通和港股通都禁止裸賣空行為。(4)不參加大宗交易，即內(nèi)地投資者不得參與香港市場(chǎng)的對(duì)盤系統(tǒng)外交易(相當(dāng)于大宗交易)，中國(guó)香港投資者也不參與滬市A股的大宗交易。

95[單選題] 我國(guó)市場(chǎng)微觀基礎(chǔ)的缺陷使原本的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大幅轉(zhuǎn)移，也加劇了整個(gè)市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移主要體現(xiàn)在()方面。

Ⅰ.行政審批及融資定位導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

Ⅱ.上市公司來源單一導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

Ⅲ.中小投資者利益受到侵害導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

Ⅳ.市場(chǎng)上普遍的信息披露不完善導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：我國(guó)市場(chǎng)微觀基礎(chǔ)的缺陷使原本的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大幅轉(zhuǎn)移，也加劇了整個(gè)市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移主要體現(xiàn)在行政審批及融資定位導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、上市公司來源單一導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、中小投資者利益受到侵害導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、市場(chǎng)上普遍的信息披露不完善導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

96[單選題] 下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)說法正確的是()。

Ⅰ.市場(chǎng)流動(dòng)性主要指金融機(jī)構(gòu)擁有的金融資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上變現(xiàn)的容易程度

Ⅱ.籌資流動(dòng)性可以衡量金融機(jī)構(gòu)履行到期負(fù)債的能力的大小

Ⅲ.市場(chǎng)流動(dòng)性與籌資流動(dòng)性，兩者之間既彼此聯(lián)系又相互獨(dú)立

Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指經(jīng)濟(jì)主體由于金融資產(chǎn)的流動(dòng)性的不確定性變動(dòng)而遭受經(jīng)濟(jì)損失的可能性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：籌資流動(dòng)性是主要用來衡量金融機(jī)構(gòu)確保有足夠資產(chǎn)以滿足其資金流動(dòng)需要的能力，是衡量金融機(jī)構(gòu)履行到期負(fù)債的能力的大小;市場(chǎng)流動(dòng)性主要指金融機(jī)構(gòu)擁有的金融資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上變現(xiàn)的容易程度，兩者之間既彼此聯(lián)系又相互獨(dú)立。金融機(jī)構(gòu)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指經(jīng)濟(jì)主體由于金融資產(chǎn)的流動(dòng)性的不確定性變動(dòng)而遭受經(jīng)濟(jì)損失的可能性。

97[單選題] 關(guān)于政府機(jī)構(gòu)類投資者，以下正確的是()。

Ⅰ.政府機(jī)構(gòu)類投資者是指進(jìn)行證券投資的政府機(jī)構(gòu)，各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場(chǎng)

Ⅱ.中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進(jìn)行宏觀調(diào)控

Ⅲ.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國(guó)有股，履行國(guó)有資產(chǎn)的保值增值和通過控股、參股來支配更多社會(huì)資源的職責(zé)

Ⅳ.從各國(guó)的具體實(shí)踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震蕩

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：政府機(jī)構(gòu)類投資者是指進(jìn)行證券投資的政府機(jī)構(gòu)，各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場(chǎng)。中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進(jìn)行宏觀調(diào)控。我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國(guó)有股，履行國(guó)有資產(chǎn)的保值增值和通過控股、參股來支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。從各國(guó)的具體實(shí)踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震蕩。

98[單選題] 廣義的金融風(fēng)險(xiǎn)指()等所有參與金融活動(dòng)的交易主體因不確定性而遭受損失的可能性。

Ⅰ.個(gè)人Ⅱ.公司

Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)Ⅳ.政府

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：廣義的金融風(fēng)險(xiǎn)指?jìng)€(gè)人、公司、金融機(jī)構(gòu)以及政府等所有參與金融活動(dòng)的交易主體因不確定性而遭受損失的可能性，所涉及的范圍比較大。

99[單選題] 關(guān)于企業(yè)的說法正確是()。

Ⅰ.是微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體

Ⅱ.它是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)

Ⅲ.是金融市場(chǎng)上最大的資金需求者和金融工具的提供者

Ⅳ.金融市場(chǎng)最活躍的主體

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：企業(yè)是微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，是股票和債券市場(chǎng)上的主要籌資者，也是貨幣市場(chǎng)的重要參與者。從總體上看，企業(yè)是金融市場(chǎng)上最大的資金需求者和金融工具的提供者。企業(yè)的理財(cái)始終離不開金融市場(chǎng)，即用現(xiàn)金余款來進(jìn)行短期投資，又利用貨幣市場(chǎng)融入短期資金以滿足季節(jié)性、臨時(shí)性的資金需求，還可以通過資本市場(chǎng)籌措長(zhǎng)期資金，因而成為金融市場(chǎng)最活躍的主體。

100[單選題] 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)可以分為()。

Ⅰ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

Ⅱ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

Ⅲ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

Ⅳ.主權(quán)財(cái)富基金和其他金融機(jī)構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)可以分為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金和其他金融機(jī)構(gòu)。

以上,就是我為大家整理的與證券從業(yè)資格考試試題相關(guān)的內(nèi)容,如果您對(duì)本文還有其他的疑問或者有關(guān)于考試試題方面的其他問題,歡迎大家點(diǎn)擊>>>希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道了解更多詳情

人工服務(wù)請(qǐng)咨詢:撥打客服電話400-111-9811

或加老師QQ為您詳細(xì)解答考試相關(guān)疑問 點(diǎn)此咨詢

初次報(bào)考證券從業(yè)資格考試,請(qǐng)點(diǎn)擊:>>>2018年證券從業(yè)資格考試新手指南