2018年7月證券《基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化試題(1)

一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

1[單選題] 證券公司應(yīng)至少有()名在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。

A.5

B.3

C.2

D.1

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第11條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。

2[單選題] 在美國發(fā)行的外國債券被稱為()。

A.揚(yáng)基債券

B.武士債券

C.熊貓債券

D.無國籍債券

參考答案：A

參考解析：在美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚(yáng)基債券”.它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的、吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外同債券被稱為“武士債券”，它是南非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的、以日元為面值的債券。圉際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值。故也被稱為“無國籍債券”。

3[單選題] 證券發(fā)行市場又被稱為()。

A.初級(jí)市場

B.二級(jí)市場

C.流通市場

D.次級(jí)市場

參考答案：A

參考解析： 證券發(fā)行市場又被稱為“一級(jí)市場”或“初級(jí)市場”，是發(fā)行人以籌集資金為目的.按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。

4[單選題] ()的頒布實(shí)施.以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場及社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用。

A.《證券投資基金法》

B.《證券投資基金管理暫行辦法》

C.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

參考答案：A

參考解析： 2013年6月1日，我國《證券投資基金法》正式實(shí)施.以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場及社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。

5[單選題] 關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是()。

A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

參考答案：D

參考解析： 地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃橐话銈?普通債券)和專項(xiàng)債券(收益?zhèn)?。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券。后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。

6[單選題] 股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品是將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按()的分類。

A.發(fā)行方式

B.嵌人式衍生產(chǎn)品

C.收益保障性

D.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

參考答案：D

參考解析： 按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。按收益保障性分類，可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品。按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。按嵌入式衍生產(chǎn)品分類，可分為基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等類別。

7[單選題] 下列選擇中.屬于歐洲債券的是()。

A.猛犬債券

B.龍債券

C.斗牛士債券

D.武士債券

參考答案：B

參考解析： 龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。它屬于歐洲債券。

8[單選題] 下列不屬于基金交易費(fèi)的是()。

A.經(jīng)手費(fèi)

B.證管費(fèi)

C.過戶費(fèi)

D.審計(jì)費(fèi)

參考答案：D

參考解析：審計(jì)費(fèi)屬于基金運(yùn)作費(fèi)。其他三項(xiàng)都屬于基金交易費(fèi)。

9[單選題] 債券基金的收益受市場利率的影響正確的是()。

A.市場利率下調(diào)時(shí)，收益上升

B.市場利率下調(diào)時(shí)，收益下降

C.市場利率上調(diào)時(shí)，收益上升

D.市場利率上調(diào)時(shí).收益不變

參考答案：A

參考解析： 債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，因而這類基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。債券基金的收益會(huì)受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升;反之，若市場利率上調(diào)，其收益將下降。

10[單選題] 可轉(zhuǎn)化債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的()。

A.擔(dān)保債券

B.抵押債券

C.優(yōu)先股票

D.普通股票

參考答案：D

參考解析：可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券?？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票。當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)。可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

11[單選題] 中國資產(chǎn)證券化元年是()年。

A.2004

B.2005

C.2006

D.2007

參考答案：B

參考解析： 2005年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進(jìn)展，引起國內(nèi)外廣泛關(guān)注。

12[單選題] 當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的()清償。

A.份額

B.固定股息率

C.市值

D.面值

參考答案：D

參考解析： 當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償?shù)摹?/p>

13[單選題] 股票價(jià)格與市場利率的關(guān)系是()。

A.利率提高，股票價(jià)格下降

B.利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng)

C.利率提高，股票價(jià)格上升

D.隨機(jī)變動(dòng)

參考答案：A

參考解析： 股票價(jià)格與市場利率是反向變動(dòng)關(guān)系，即當(dāng)利率提高時(shí)，股票價(jià)格下降。

14[單選題] 單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案：A

參考解析：單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個(gè)常用保險(xiǎn)產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價(jià)值計(jì)算，也不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的10%。

15[單選題] 按照驅(qū)動(dòng)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括()。

A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

B.市場風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：A

參考解析： 按照驅(qū)動(dòng)因素，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等類型。

16[單選題] 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于債券。

A.30%

B.50%

C.60%

D.80%

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券。

17[單選題] 一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是()的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司營利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

A.不確定

B.固定

C.隨公司營利變化而變化

D.浮動(dòng)

參考答案：B

參考解析： 優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司營利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

18[單選題] 普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在()時(shí)。

A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

B.公司解散清算

C.公司連續(xù)5年虧損

D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

參考答案：B

參考解析： 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，具體包括：(1)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)。(2)公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般的支付順序?yàn)椋褐Ц肚逅阗M(fèi)用一支付公司員工工資一勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用一繳付所欠稅款一清償公司債務(wù)，如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。

19[單選題] 金融衍生工具的價(jià)格取決于()價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

A.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品

B.股票市場

C.外匯市場

D.債券市場

參考答案：A

參考解析： 金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

20[單選題] 一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于債券()。

A.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

B.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

C.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

D.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

參考答案：A

參考解析： 一般來說，期限較長的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;而期限較短的債券流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，票面利率就可以定得低一些。

21[單選題] 股票等證券的轉(zhuǎn)手即在“紙張”上的交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動(dòng)，這體現(xiàn)的金融市場特點(diǎn)是()。

A.金融市場的非物質(zhì)化

B.金融市場是信息市場

C.金融市場是一個(gè)自由競爭市場

D.金融市場可以是有形市場，也可以是無形市場

參考答案：A

參考解析： 金融市場的非物質(zhì)化首先表現(xiàn)為股票等證券的轉(zhuǎn)手并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動(dòng);其次，即使在“紙張”上，金融資產(chǎn)的交易也不一定發(fā)生實(shí)物的轉(zhuǎn)手，它常常表現(xiàn)為結(jié)算和保管中有關(guān)雙方賬戶上的證券數(shù)量和現(xiàn)金儲(chǔ)備額的變動(dòng)。

22[單選題] 長期國債的償還期限一般為()。

A.5年以上

B.10年

C.15年以上

D.10年或10年以上

參考答案：D

參考解析：長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債。短期國債一般指償還期限為1年或1年以內(nèi)的國債。中期國債是指償還期限在1年以上、10年以下的國債。

23[單選題] 下列各項(xiàng)不屬于CME上市交易的基金期貨合約品種的是()。

A.恒生指數(shù)基金期貨

B.SPDR期貨

C.iShare Russell2000指數(shù)基金期貨

D.QQQQ期貨

參考答案：A

參考解析：恒生指數(shù)基金期貨屬于香港期貨交易的基金期貨合約品種。

24[單選題] 股票買賣印花稅最后由()統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

A.中國結(jié)算公司

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.國務(wù)院

參考答案：A

參考解析： 為保證稅源，簡化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的印花稅收取做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中國結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后由中國結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

25[單選題] 買方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱為()。

A.貨幣期權(quán)

B.互換期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.股票期權(quán)

參考答案：D

參考解析： 按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。單只股票期權(quán)(簡稱股票期權(quán))指買方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利。

26[單選題] 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為()。

A.奇異型期權(quán)

B.現(xiàn)貨期權(quán)

C.期貨期權(quán)

D.看跌期權(quán)

參考答案：A

參考解析： 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為奇異型期權(quán)。

27[單選題] 封閉式基金的固定存續(xù)期通常()。

A.無固定期限

B.在5年以上

C.在15年以上

D.在半年以上

參考答案：B

參考解析：封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會(huì)通過并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意的可以適當(dāng)延長期限。

28[單選題] 下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.金融期貨交易中，交易者需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具

B.金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算

C.成熟市場中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買入或賣空

D.在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉的

參考答案：A

參考解析： A項(xiàng)，期貨交易實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。

29[單選題] 企業(yè)間的分期付款屬于()。

A.商業(yè)信用

B.銀行信用

C.信用

D.企業(yè)信用

參考答案：A

參考解析： 商業(yè)信用是指企業(yè)與企業(yè)之間互相提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式，其主要表現(xiàn)為兩類：一類是提供商品的商業(yè)信用，如企業(yè)間的商品賒銷、分期付款等;另一類是提供貨幣的商業(yè)信用，如在商品交易基礎(chǔ)上發(fā)生的預(yù)付定金、預(yù)付貨款等。

30[單選題] 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司()的基礎(chǔ)。

A.注冊(cè)資本

B.負(fù)債

C.虛擬資本

D.貨幣資金

參考答案：A

參考解析： 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

31[單選題] 在股權(quán)登記日后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，這稱為()。

A.附權(quán)股

B.含權(quán)股

C.除權(quán)股

D.除息股

參考答案：C

參考解析： 股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。前者稱為“附權(quán)股”或“含權(quán)股”，后者稱為“除權(quán)股”。

32[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理不包括()。

A.從業(yè)人員的資格管理

B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)劃

D.從業(yè)人員誠信信息管理

參考答案：C

參考解析： 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理包括從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理。

33[單選題] 深圳證券交易所規(guī)定，基金交易的最小變動(dòng)單位為()元人民幣。

A.0.001

B.0.01

C.0.05

D.0.005

參考答案：A

參考解析： 深圳證券交易所規(guī)定，A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元，基金、債券、債券質(zhì)押式回購交易為O.O01元人民幣，B股為0.01港元。

34[單選題] 關(guān)于封閉式基金與開放式基金的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的

B.開放式基金的投資者可隨時(shí)提出申購或贖回申請(qǐng)

C.封閉式基金的買賣價(jià)格受市場供求關(guān)系的影響

D.開放式基金一般每周或更長時(shí)間公布一次

參考答案：D

參考解析： 封閉式基金一般每周或更長時(shí)間公布一次，開放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。

35[單選題] 證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為()億元。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：D

參考解析：證券公司開展自營業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可。證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。

36[單選題] ()是指財(cái)政部在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行，通過試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。

A.記賬式國債

B.憑證式國債

C.儲(chǔ)蓄國債

D.熊貓債券

參考答案：C

參考解析： 儲(chǔ)蓄國債是指財(cái)政部在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行，通過試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。

37[單選題] ()是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。

A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

B.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

C.發(fā)起人

D.承銷人

參考答案：C

參考解析： 發(fā)起人也稱為“原始權(quán)益人”，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)。

38[單選題] 不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后()個(gè)工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

參考解析： 略。

39[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格，對(duì)于申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，下列說法正確的是()。

A.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)

B.應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)

C.應(yīng)當(dāng)直接向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

D.應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第7條的規(guī)定，為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

40[單選題] ()是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融互換

參考答案：A

參考解析： 金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約。

41[單選題] 下列選項(xiàng)中，()不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。

A.承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任

B.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

D.遵守基金契約

參考答案：A

參考解析： 基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：遵守基金契約;繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng);在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定;法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

42[單選題] 下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍僅限于銀行存款

B.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產(chǎn)的95%

C.企業(yè)年金基金不得用于信用交易

D.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的30%

參考答案：A

參考解析： 新修訂的《企業(yè)年金基金管理辦法》自2011年5月1日起施行。根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》第47條的規(guī)定，企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)限于境內(nèi)投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、常用保險(xiǎn)產(chǎn)品、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債、企業(yè)(公司)債，可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。

43[單選題] ()是期貨市場的核心。

A.股票交易所

B.證券交易所

C.期貨交易所

D.債券交易所

參考答案：C

參考解析： 金融期貨在期貨交易所或證券交易所進(jìn)行集中交易。期貨交易所是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場所，是期貨市場的核心，承擔(dān)著組織、監(jiān)督期貨交易的重要職能。

44[單選題] ()是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。

A.交易大廳

B.參與者交易業(yè)務(wù)單元

C.交易主機(jī)

D.交易單元

參考答案：B

參考解析： 參與者交易業(yè)務(wù)單元是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。

45[單選題] 為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)是()的基本功能。

A.同業(yè)拆借市場

B.回購協(xié)議市場

C.證券流通市場

D.證券發(fā)行市場

參考答案：D

參考解析：政府、企業(yè)和個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能出現(xiàn)暫時(shí)閑置的貨幣資金，證券發(fā)行市場提供了多種多樣的投資機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化。

46[單選題] 除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對(duì)本期剩余營利分配的優(yōu)先股票，稱為()。

A.非累積優(yōu)先股票

B.非參與優(yōu)先股票

C.可贖回優(yōu)先股票

D.股息率固定優(yōu)先股票

參考答案：B

參考解析： 非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對(duì)本期剩余營利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

47[單選題] 普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的()。

A.銀行存款

B.注冊(cè)資本

C.剩余資產(chǎn)

D.彌補(bǔ)損失

參考答案：C

參考解析： 普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利益上的要求：(1)普通股票股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利，但是全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外。(2)普通股票股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。

48[單選題] ()，國務(wù)院頒布的《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，對(duì)存款準(zhǔn)備金制度進(jìn)一步作了法律規(guī)定。

A.1948年12月

B.1983年9月

C.1984年12月

D.1986年1月

參考答案：D

參考解析： 1986年1月7日，國務(wù)院頒布的《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，對(duì)存款準(zhǔn)備金制度進(jìn)一步作了法律規(guī)定。

49[單選題] 負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級(jí)的機(jī)構(gòu)是()。

A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

B.特定目的機(jī)構(gòu)

C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

參考答案：D

參考解析： 信用增級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)，為此要向特定目的機(jī)構(gòu)收取相應(yīng)費(fèi)用，并在證券違約時(shí)承擔(dān)賠償責(zé)任。 考

50[單選題] 將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按()劃分的。

A.委托訂單的數(shù)量

B.買賣證券的方向

C.委托價(jià)格限制

D.委托時(shí)效限制

參考答案：C

參考解析： 委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(4)根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

51[單選題] 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有()。

Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

Ⅱ.公司治理健全

Ⅲ.客戶資產(chǎn)安全、完整

Ⅳ.已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有：①經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間;④財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管;⑥對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控;⑦已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

52[單選題] 私募發(fā)行的對(duì)象有()。

Ⅰ.公司的老股東

Ⅱ.發(fā)行人的員工

Ⅲ.投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)

Ⅳ.與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：私募發(fā)行，又稱不公開發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行，是指以特定少數(shù)投資者為對(duì)象的發(fā)行。私募發(fā)行的對(duì)象有兩類，一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者。

53[單選題] 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，市場交易的組織形態(tài)可以劃分為()。

Ⅰ.期權(quán)交易

Ⅱ.現(xiàn)貨交易

Ⅲ.遠(yuǎn)期交易

Ⅳ.期貨交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為三類，分別為現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

54[單選題] 公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)包括()。

Ⅰ.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

Ⅲ.各股東所持股票的編號(hào)Ⅳ.各股東取得股份的日期

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。

55[單選題] 上市公司有下列()情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

Ⅱ.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況

Ⅲ.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載

Ⅳ.公司最近3年連續(xù)虧損

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

56[單選題] 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

Ⅰ.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

Ⅱ.最近2年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載

Ⅲ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

Ⅳ.無重大違法行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《證券法》第13條規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;③最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

57[單選題] 政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于()。

Ⅰ.臨時(shí)周轉(zhuǎn)Ⅱ.彌補(bǔ)赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。

58[單選題] 指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有()。

Ⅰ.費(fèi)用低廉Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較小

Ⅲ.可獲得市場平均收益率Ⅳ.可作為避險(xiǎn)套利的工具

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有：①費(fèi)用低廉;②風(fēng)險(xiǎn)較小;③在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào);④指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具。對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。

59[單選題] 證券市場監(jiān)管的意義包括()。

Ⅰ.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

Ⅱ.維護(hù)市場良好秩序的需要

Ⅲ.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

Ⅳ.證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：證券市場監(jiān)管的意義包括：保障廣大投資者合法權(quán)益的需要;維護(hù)市場良好秩序的需要;發(fā)展和完善證券市場體系的需要;證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

60[單選題] 以下選項(xiàng)是債券收益的表現(xiàn)形式的是()。

Ⅰ.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報(bào)酬。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：利息收入、資本損益和再投資收益。

61[單選題] 貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所采取的措施，其最終目標(biāo)包括()。

Ⅰ.穩(wěn)定物價(jià)

Ⅱ.完全就業(yè)

Ⅲ.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

Ⅳ.平衡國際收支

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、

參考答案：A

參考解析： 貨幣政策的最終目標(biāo)一般有四個(gè)：穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、平衡國際收支等。

62[單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對(duì)操縱市場行為的監(jiān)管包括()。

Ⅰ.事后處理

Ⅱ.談話提醒

Ⅲ.行政干預(yù)

Ⅳ.事前監(jiān)管

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、

C.Ⅱ、 Ⅳ

D.Ⅱ、 Ⅲ、

參考答案：A

參考解析： 對(duì)操縱市場行為的監(jiān)管包括事前監(jiān)管與事后處理。事前監(jiān)管是指在發(fā)生操縱行為前，證券管理機(jī)構(gòu)采取必要手段以防止損害發(fā)生。事后處理是指證券管理機(jī)構(gòu)對(duì)市場行為者的處理及操縱者對(duì)受損當(dāng)事人的損害賠償。

63[單選題] 下列屬于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別的是()。

Ⅰ.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

Ⅱ.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

Ⅲ.投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場

Ⅳ.在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析： RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于：(1)募集的投資資金是人民幣而不是外匯(2)RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司。(3)投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場。(4)在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

64[單選題] 中央銀行實(shí)施貨幣政策，有三樣看家“法寶”，它們是()。

Ⅰ.再貼現(xiàn)率

Ⅱ.存款準(zhǔn)備金率

Ⅲ.消費(fèi)者信用控制

Ⅳ.公開市場業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 中央銀行實(shí)施貨幣政策的“三大法寶”包括存款準(zhǔn)備金率、再貼現(xiàn)率和公開市場業(yè)務(wù)。

65[單選題] 基金管理人職責(zé)終止的情形包括()。

Ⅰ.被基金份額持有人大會(huì)解任

Ⅱ.被依法取消基金管理資格

Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

Ⅳ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：(1)被依法取消基金管理資格。(2)被基金份額持有人大會(huì)解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(4)基金合同約定的其他情形。

66[單選題] 在我國，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得外匯管理局額度批準(zhǔn)的()以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

Ⅰ.中國境外基金管理機(jī)構(gòu)

Ⅱ.保險(xiǎn)公司

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.上市公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、

參考答案：C

參考解析： 在我國，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司、商業(yè)銀行以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

67[單選題] 下列關(guān)于股權(quán)分置改革的說法中，正確的有()。

Ⅰ.相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

Ⅱ.改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為“G股”

Ⅲ.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓

Ⅳ.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過10%。故Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

68[單選題] 金融市場的配置功能具體表現(xiàn)在()。

Ⅰ.資源配置

Ⅱ.信息共享

Ⅲ.財(cái)富再分配

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)再分配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 金融市場的配置功能表現(xiàn)在三個(gè)方面：資源配置、財(cái)富再分配和風(fēng)險(xiǎn)再分配。

69[單選題] 有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為()。

Ⅰ.股票價(jià)值

Ⅱ.股票面值

Ⅲ.票面價(jià)值

Ⅳ.票面金額

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為票面金額、票面價(jià)值或股票面值。

70[單選題] 我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定的是()。

Ⅰ.提前終止基金合同

Ⅱ.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

Ⅲ.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

Ⅳ.更換基金管理人、基金托管人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 本題考查應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)。選項(xiàng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正確。

71[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。

Ⅰ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

Ⅱ.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多

Ⅲ.特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)

Ⅳ.通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作

A.Ⅰ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多。(2)特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)。(3)通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作。

72[單選題] 金融期貨的基本功能有()功能。

Ⅰ.套期保值

Ⅱ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

Ⅲ.投機(jī)功能

Ⅳ.套利功能

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：金融期貨的基本功能：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。

73[單選題] 金融市場聯(lián)系的兩端分別是()。

Ⅰ.政府

Ⅱ.投資者

Ⅲ.儲(chǔ)蓄者

Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 金融市場一邊連著儲(chǔ)蓄者，另一邊連著投資者。

74[單選題] 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體在認(rèn)購股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以用()等其他形式的資產(chǎn)作價(jià)出資。

Ⅰ.實(shí)物

Ⅱ.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

Ⅲ.非專利技術(shù)

Ⅳ.土地使用權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、 Ⅲ、

D.Ⅰ、 Ⅳ

參考答案：A

參考解析：作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體在認(rèn)購股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等作價(jià)出資。但對(duì)其他形式資產(chǎn)必須進(jìn)行評(píng)估作價(jià)，核對(duì)財(cái)產(chǎn)，不得高估或者低估作價(jià)。

75[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)取得誠信信息來源的渠道有()。

Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件

Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道

Ⅲ.證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備

Ⅳ.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)主要通過以下渠道獲得相關(guān)的誠信信息：(1)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件。(2)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道。(3)證券從業(yè)機(jī)構(gòu)由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備。(4)有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄。(5)投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄。(6)其他合法途徑。

76[單選題] 關(guān)于股票的性質(zhì)敘述，正確的是()。

Ⅰ.股票本身具有價(jià)值

Ⅱ.股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓

Ⅲ.股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券

Ⅳ.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們二者合為一體

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 本題考查股票的性質(zhì)。股票本身沒有價(jià)值，所以選項(xiàng)I錯(cuò)誤。

77[單選題] 記賬式國債的承銷程序主要有()階段。

Ⅰ.招標(biāo)發(fā)行

Ⅱ.場內(nèi)掛牌分銷

Ⅲ.分銷

Ⅳ.銀行間債券市場分銷

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：C

參考解析：場內(nèi)掛牌分銷和銀行間債券分銷都屬于分銷階段。

78[單選題] 在經(jīng)濟(jì)生活中，常見的非保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有()。

Ⅰ.租賃

Ⅱ.互助保證

Ⅲ.保險(xiǎn)合同

Ⅳ.基金制度

A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

參考答案：A

參考解析：非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過訂立經(jīng)濟(jì)合同，將風(fēng)險(xiǎn)以及與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的財(cái)務(wù)結(jié)果轉(zhuǎn)移給別人。在經(jīng)濟(jì)生活中，常見的非風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有租賃、互助保證、基金制度等。保險(xiǎn)合同屬于保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

79[單選題] 指數(shù)成分股的選擇空間有()。

Ⅰ.非暫停上市股票

Ⅱ.股票價(jià)格無明顯的異常波動(dòng)或市場操縱

Ⅲ.非ST、*ST股票

Ⅳ.公司經(jīng)營狀況良好

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、

D.Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析：指數(shù)成分股的選擇空間有：(1)上市交易時(shí)間超過l個(gè)季度(流通市值排名前30為的除外);(2)非ST、*ST股票，非暫停上市股票;(3)公司經(jīng)營狀況良好，最近1年無重大違法違規(guī)事件、財(cái)務(wù)報(bào)告無重大問題;(4)股票價(jià)格無明顯的異常波動(dòng)或市場操縱;(5)提出其他經(jīng)希賽網(wǎng)委員會(huì)認(rèn)定的不能進(jìn)入指數(shù)的股票。

80[單選題] 貨幣政策的營運(yùn)目標(biāo)包括()。

Ⅰ.中介目標(biāo)

Ⅱ.最終目標(biāo)

Ⅲ.操作目標(biāo)

Ⅳ.初級(jí)目標(biāo)

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、

參考答案：D

參考解析： 貨幣政策的中介目標(biāo)和操作目標(biāo)又稱營運(yùn)目標(biāo)。它們是一些較短期的、數(shù)量化的金融指標(biāo)，是政策工具與最終目標(biāo)之間的中介或橋梁。

81[單選題] 下列各項(xiàng)，屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能的有()。

Ⅰ.組織證券從業(yè)人員水平考試Ⅱ.組織開展證券業(yè)國際交流與合作

Ⅲ.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅳ.推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：Ⅲ項(xiàng)屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，不是自律管理中的職能。

82[單選題] 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，正確的有()。

Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，具備股票的一般特征

Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票以前，沒有規(guī)定的利率和期限

Ⅳ.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征，有規(guī)定的利率和期限，體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，持有者是債權(quán)人}在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現(xiàn)所有權(quán)關(guān)系，持有者由債權(quán)人變成了股權(quán)所有者。

83[單選題] 優(yōu)先股票的優(yōu)先條件，一般包括()。

Ⅰ.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

Ⅱ.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

Ⅲ.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序

Ⅳ.優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的公司章程加以規(guī)定，一般包括：優(yōu)先股票分配股息的順序和定額，優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額，優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制，優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)，優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件等。

84[單選題] 屬于商品證券的有()。

Ⅰ.提貨單Ⅱ.運(yùn)貨單Ⅲ.倉庫棧單Ⅳ.支票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

參考解析：支票屬于銀行證券。其他三項(xiàng)均是商品證券。

85[單選題] 企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容應(yīng)包括()。

Ⅰ.債券發(fā)行依據(jù)Ⅱ.發(fā)行概要、承銷方式、認(rèn)購與托管

Ⅲ.發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)情況Ⅳ.償債保證措施及風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容包括：1.債券發(fā)行依據(jù);2.本次債券發(fā)行的有關(guān)機(jī)構(gòu);3.發(fā)行概要;4.承銷方式;5.認(rèn)購與托管;6.債券發(fā)行網(wǎng)點(diǎn);7.認(rèn)購人承諾;8.債券本息兌付辦法;9.發(fā)行人基本情況;10.發(fā)行人業(yè)務(wù)情況;11.發(fā)行人財(cái)務(wù)情況;12.已發(fā)行尚未兌付的債券;13.籌集資金用途;14.償債保證措施;15.風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策;16.信用評(píng)級(jí)、備查文件等。

86[單選題] 證券公司的風(fēng)險(xiǎn)處置措施有()。

Ⅰ.罰款Ⅱ.停業(yè)整頓Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重組

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定了5種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。

87[單選題] 套期保值的基本類型有()。

Ⅰ.多頭套期保值Ⅱ.對(duì)應(yīng)套期保值Ⅲ.對(duì)沖套期保值Ⅳ.空頭套期保值

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：套期保值的基本類型有兩種：一是多頭套期保值。是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買人期貨合約(建立期貨多頭)。若未來現(xiàn)貨價(jià)格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨頭寸的損失。二是空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭).當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場的損失。

88[單選題] 下列符合上海證券交易所規(guī)定的有()。

Ⅰ.A股的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

Ⅱ.基金交易的最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

Ⅲ.B股交易的最小變動(dòng)單位為0.01港元

Ⅳ.債券交易的最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。債券質(zhì)押式回購交易為0.005元。深圳證券交易所規(guī)定。A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元，基金、債券、債券質(zhì)押式回購交易為0.001元人民幣，B股為0.01港元。

89[單選題] 按資金用途分類，國債可分為()。

Ⅰ.赤字國債Ⅱ.建設(shè)國債Ⅲ.流通國債Ⅳ.特種國債

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：政府通過國債籌集的資金可用于各項(xiàng)開支。根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭圉債和特種國債。

90[單選題] 場外交易市場的功能包括()。

Ⅰ.場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所

Ⅱ.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所

Ⅲ.場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充

Ⅳ.目前，場外交易市場已經(jīng)成為證券交易的主要場所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：場外證券交易市場主要具備以下功能：①場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所;②場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按規(guī)定公開發(fā)行又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通場所，為這些證券提供了流動(dòng)性的必要條件，也為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會(huì);③場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充。

91[單選題] 證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件有()。

Ⅰ.很容易變現(xiàn)Ⅱ.變現(xiàn)的交易成本極小

Ⅲ.本金保持相對(duì)穩(wěn)定Ⅳ.變現(xiàn)的交易成本較高

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足三個(gè)條件：很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對(duì)穩(wěn)定。

92[單選題] 按投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為()。

Ⅰ.衍生證券投資基金Ⅱ.成長型基金

Ⅲ.收入型基金Ⅳ.平衡型基金

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：按投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。

93[單選題] 下列關(guān)于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說法。正確的有()。

Ⅰ.應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司股東資格條件

Ⅱ.應(yīng)當(dāng)有3名是內(nèi)資證券公司

Ⅲ.可以用現(xiàn)金、經(jīng)營中必需的實(shí)物出資

Ⅳ.境內(nèi)股東只能以現(xiàn)金出資

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：外資參股證券公司境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司股東資格條件。外資參股證券公司境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)有1名是內(nèi)資證券公司，但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限除外。境內(nèi)股東可以用現(xiàn)金、經(jīng)營中必需的實(shí)物出資。

94[單選題] 貨幣期權(quán)合約主要以()為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.加拿大元

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：貨幣期權(quán)又稱為“外幣期權(quán)”、“外匯期權(quán)”.指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以約定的匯率購買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利。貨幣期權(quán)合約主要以美元、歐元、日元、英鎊、瑞士法郎、加拿大元及澳大利亞元等為基礎(chǔ)資產(chǎn).

95[單選題] 按收益保障性分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為()。

Ⅰ.保證較高收益型Ⅱ.非收益保證型Ⅲ.保證風(fēng)險(xiǎn)最低型Ⅳ.收益保證型

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生品可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大類，其中前者又可進(jìn)一步細(xì)分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。

96[單選題] LOF與ETF不同之處在于LOF()。

Ⅰ.不一定采用指數(shù)基金模式

Ⅱ.用現(xiàn)金進(jìn)行申購和贖回

Ⅲ.不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象

Ⅳ.不是主動(dòng)管理型基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金;同時(shí)，申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行，對(duì)申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回，也可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。LOF所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回，以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象。

97[單選題] 形成金融市場證券化趨勢(shì)的主要原因包括()。

Ⅰ.國際銀行貸款收縮

Ⅱ.發(fā)達(dá)實(shí)行金融自由化政策

Ⅲ.金融市場廣泛采用電子計(jì)算機(jī)和通信技術(shù)

Ⅳ.新金融工具的出現(xiàn)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 形成金融市場證券化趨勢(shì)的主要原因有：(1)在債務(wù)危機(jī)的影響下國際銀行貸款收縮，促使籌資者紛紛轉(zhuǎn)向證券市場。(2)發(fā)達(dá)從20世紀(jì)70年代末以來實(shí)行金融自由化政策，開放證券市場并鼓勵(lì)其發(fā)展。(3)金融市場廣泛采用電子計(jì)算機(jī)和通信技術(shù)，使市場能處理更大量的交易，更迅速、廣泛地傳送信息，對(duì)特殊情況迅速作出反應(yīng)，設(shè)計(jì)新的交易程序，并把不同時(shí)區(qū)的市場連續(xù)起來，這為證券市場的繁榮提供了技術(shù)基礎(chǔ)。(4)一系列新金融工具的出現(xiàn)，也促進(jìn)了證券市場的繁榮。

98[單選題] 設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

Ⅰ.自有資金不少于人民幣1億元

Ⅱ.自有資金不少于人民幣2億元

Ⅲ.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

Ⅳ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件：第一，自有資金不少于人民幣2億元;第二，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施;第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;第四，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

99[單選題] 上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮()。

Ⅰ.營利能力

Ⅱ.成長性

Ⅲ.負(fù)債比率

Ⅳ.新興行業(yè)的代表性

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營利能力、成長性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現(xiàn)。

100[單選題] 下列屬于2006年以來資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。

Ⅰ.發(fā)行規(guī)模大幅增長

Ⅱ.機(jī)構(gòu)投資者范圍增加

Ⅲ.二級(jí)市場交易活躍

Ⅳ.發(fā)起主體減少

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 2006年以來，我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出下列特點(diǎn)：(1)發(fā)行規(guī)模大幅增長，種類增多，發(fā)起主體增加;(2)機(jī)構(gòu)投資者范圍增加;(3)二級(jí)市場交易尚不活躍。

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