2018年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考筆記（33）

點(diǎn)擊查看：2018年《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考筆記匯總

融資融劵交易的基本概念

融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;有開(kāi)展業(yè)務(wù)相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;完善的業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案等。

以上,就是我為大家整理的與證券從業(yè)資格考試備考筆記《金融基礎(chǔ)知識(shí)》相關(guān)的內(nèi)容,如果您對(duì)本文還有其他的疑問(wèn)或者有關(guān)于備考筆記方面的其他問(wèn)題,歡迎大家點(diǎn)擊>>>希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道了解更多詳情

人工服務(wù)請(qǐng)咨詢(xún):撥打客服電話(huà)400-111-9811

或加老師QQ為您詳細(xì)解答考試相關(guān)疑問(wèn) 點(diǎn)此咨詢(xún)

初次報(bào)考證券從業(yè)資格考試,請(qǐng)點(diǎn)擊:>>>2018年證券從業(yè)資格考試新手指南