2018年證券《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點提煉(26)

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中國股市的發(fā)展歷程

(1)新中國資本市場的萌生(1978-1992)。

中國經(jīng)濟體制全面改革啟動后，伴隨股份制經(jīng)濟的發(fā)展，中國資本市場開始萌生。

(2)全國性資本市場的形成和初步發(fā)展(1993-1999)。

以中國證監(jiān)會的成立為標志，資本市場納入統(tǒng)一監(jiān)管，由區(qū)域性試點推向全國，全國性資本市場開始形成并逐步發(fā)展。

(3)資本市場的進一步規(guī)范和發(fā)展(2000-至今)。

以《證券法》的實施為標志，中國資本市場的法律地位道德確立，并隨著各項改革措施的推進進一步規(guī)范化。

我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展史

我國投資銀行業(yè)務(wù)的演變過程：

(1)行政審批制度：1998年之前采用行政推薦的辦法，對發(fā)行規(guī)模與發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制。

(2)股票發(fā)行核準制度:1998年《中華人民共和國證券法》：由主承銷商推薦、發(fā)審委審核、證監(jiān)會核準，向市場化邁出了意義深遠的一步。

(3)證券發(fā)行上市保薦制度：2003年12月28日：中國證監(jiān)會頒布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，2004年2月1日實施。

所謂上市保薦制，是指由保薦機構(gòu)負責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo)，核實公司發(fā)行文件中所載資料的真實、準確和完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴格的信息披露制度，不僅承擔(dān)上市后持續(xù)督導(dǎo)的責(zé)任，還將責(zé)任落實到個人。保薦制對發(fā)行上市的責(zé)任體系進行了明確界定，建立了責(zé)任落實和責(zé)任追究機制。

(4)2008年8月14日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，由于創(chuàng)業(yè)板推出，2009年4月14日修改，6月14日實施。

我國上海清算所的債券結(jié)算方式

債券結(jié)算方式可以分為兩大類：全額結(jié)算方式和凈額結(jié)算方式。

全額結(jié)算方式包括以下5種：

(1)現(xiàn)券交易(純?nèi)^戶、見券付款、見款付券、券款對付)。

(2)質(zhì)押式回購(首期——見券付款、券款對付;到期——見款付券、券款對付)。

(3)買斷式回購(見款付券、見券付款、券款對付)。

(4)債券遠期。

(5)債券借貸。

凈額結(jié)算方式采用現(xiàn)券交易，使用券款對付的結(jié)算方式。

銀行間債券市場債券結(jié)算和資金結(jié)算可采用券款對付、見券付款、見款付券和純?nèi)^戶等結(jié)算方式。

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