2018《金融市場基礎知識》速記筆記：百分比

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百分比

高級人員任職期間每年轉讓的股份不得超過公司股份總數(shù)的25%

公司將股份獎勵給本公司職工而收購本公司股份的，不得超過已發(fā)行的5%。

控股股東50%

股東大會權利：審議代表公司發(fā)行在外有表決權股份總數(shù)的3%以上的股東的提案

法定公積金10%-50%；法定公積金轉為資本公積金不得少于25%

10%以上股東可以請求解散公司

擬發(fā)行的公司的高級人員不得在5%以上股權的股東單位擔任除董事、監(jiān)事以外的任何職務

50%以上股，50%以下國有法人股

有關聯(lián)的保薦機構等持有發(fā)行人的股票超過7%(or發(fā)行人持有保薦機構的股票超過7%)，應當聯(lián)合一家無關聯(lián)的保薦機構為第一保薦機構

環(huán)保：廢物安全處置率和“環(huán)境影響評價”達到100%；設施穩(wěn)定運轉率達到95%

超額配售選擇權超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15%的股份(115%)

對網(wǎng)上單個申購賬戶審定上限：不超過發(fā)行股數(shù)的1‰

可轉換債券發(fā)行規(guī)模：發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

長期次級債務：(全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不低于7%；其他不低于5%；)(核心資本：25%、30%)(投資購買單一銀行發(fā)行的額度不得超過自身核心資本的15%；所有銀行：20%)

持有人會議召開條件：單獨或合計持有50%以上同期債務融資工具余額的持有人提議召開；單獨或合計持有該債務融資工具余額10%以上的債務融資工具持有人可以提議修正議案；

定向發(fā)行債券的擔保金額原則上應不少于債券本息總額的50%；

在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足50%的，或未能滿足債券上市條件的，視為發(fā)行失敗

管理層股東5%

高持股量股東5%(配售及資本化發(fā)行后有權行使本公司股東大會5%或以上)

以上2個加起來----超過35%

上市公司收購：一直行動人---持有投資者30%以上股份的…

以下為有上市公司控制權：

投資者為上市公司持股50%以上的控股股東；

投資者可以實際支配的表決權超過30%

收購人取得被收購公司的股份達到5%及之后變動5%的權益披露

---3日內(nèi)編制權益變動報告書

---自減少股份的變更登記之日起2日內(nèi)，就因此導致的股份變動情況做公告；

---可能導致投資者及一致行動人成為第一股東的---3日內(nèi)披露

變動5%-20%：簡式權益變動報告書

變動20%-30%：詳式權益變動報告書

已披露權益變動報告書的投資者及其一致行動人在披露之日起6個月內(nèi)，因擁有權益的股份變動需要再次報告、公告權益變動報告書的，可以僅就與前次的不同做報告；自前次披露超過6個月的，投資者及其一致行動按照有關固定編制。

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