2018《金融基本知識》知識點(diǎn)：股票的非交易過戶

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股票的非交易過戶

1.股票非交易過戶的類型

(1)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶。

(2)自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶。

2.股票非交易過戶的操作流程

(1)申請人填寫并提交股份非交易過戶申請表及相關(guān)申請資料。

(2)經(jīng)辦人查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

(3)復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請表單上簽章后，將申請表及資料交營業(yè)部分管負(fù)責(zé)人審核;營業(yè)部分管負(fù)責(zé)人在股份非交易過戶申請表上實(shí)時(shí)審核簽字后交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還申請人，其余資料留存。

(4)經(jīng)辦人向申請人預(yù)收取非交易過戶的一切費(fèi)用并出示相應(yīng)憑證。

(5)按照中央結(jié)算公司上海分公司或中央結(jié)算公司深圳分公司的要求，將股份非交易過戶申請材料以特快專遞方式寄送(中央結(jié)算公司深圳分公司)或傳真至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門(上海證券的非交易過戶)。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中央結(jié)算公司。

(6)收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。

(7)經(jīng)辦人于收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認(rèn)單的下一工作日將該確認(rèn)單交申請人，并扣除實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會