2017年《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練10-28

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對(duì)大家有所幫助。

1.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是()。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

參考答案：C

參考解析： 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。

2.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這說明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有()。

A.累積性

B.隱藏性

C.或然性

D.潛在性

參考答案：A

參考解析： 宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的累積性，指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

3.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是()。

A.自銷

B.助銷

C.包銷

D.代銷

參考答案：C

參考解析： 證券承銷業(yè)務(wù)可采取包銷或代銷方式。其中，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

4.最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票的是()。

A.美國

B.英國

C.日本

D.德國

參考答案：A

參考解析： 20世紀(jì)早期，美國紐約州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票，以后美國其他州和其他一些也相繼仿效，但目前世界上很多(包括中國)的公司法規(guī)定不允許發(fā)行這種股票。

5.貨幣市場(chǎng)的主要功能是()。

A.短期資金融通

B.長(zhǎng)期資金融通

C.套期保值

D.投機(jī)

參考答案：A

參考解析： 貨幣市場(chǎng)是短期資金市場(chǎng)，是指融資期限在1年及l(fā)年以下的金融市場(chǎng)，故本題選A。

6.證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)是指()。

A.證券自營業(yè)務(wù)

B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

D.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

參考答案：D

參考解析： 證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

7.為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)指的是()。

A.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

B.機(jī)構(gòu)問公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.區(qū)域間股權(quán)交易市場(chǎng)

參考答案：A

參考解析：機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)，是指依據(jù)《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法(試行)》規(guī)定，為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)電子平臺(tái)。

8.《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于()。

A.已上市交易的股票

B.可在場(chǎng)外交易的股票

C.已上市交易的債券

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

參考答案：B

參考解析： 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券。(2)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

9.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于()人。

A.30

B.35

C.55

D.200

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》(財(cái)會(huì)[2012]2號(hào))的規(guī)定：會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)符合的條件之一是：注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人，其中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過65周歲。2012年的文件將2007年規(guī)定的“注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人”替代了。

10.一頭連著貨幣市場(chǎng)，一頭連著資本市場(chǎng)，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，既能融資，又能投資，被譽(yù)為具有無窮的經(jīng)濟(jì)活化作用的金融產(chǎn)品是()。

A.股票

B.債券

C.基金

D.信托

參考答案：D

參考解析： 信托在國外已有3800年的歷史，因?yàn)樗活^連著貨幣市場(chǎng)，一頭連著資本市場(chǎng)，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，既能融資，又能投資，被譽(yù)為具有無窮的經(jīng)濟(jì)活化作用的金融產(chǎn)品。