2017年《金融市場基礎知識》每日一練11-8

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.下列關于股份有限公司設立的說法，錯誤的是( )。

A．應當有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

B．可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式

C．募集設立應當由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份

D．發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設立的，需經創(chuàng)立大會通過

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七十七條的規(guī)定，股份有限公司的設立可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式。發(fā)起設立是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司。募集設立是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。

2.下列關于收購的說法，不正確的是( )。

A．收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

B．收購行為完成后，收購人應當在10日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告

C．收購上市公司中由授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規(guī)定，經有關主管部門批準

D．收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百條的規(guī)定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。

3.上市公司非公開發(fā)行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件，并報( )核準。

A．國務院證券監(jiān)督管理機構

B．證券交易所

C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．證券公司

參考答案：A

參考解析：上市公司申請非公開發(fā)行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

4.證券市場法律、法規(guī)分為四個層次，其中法律效力較高的是( )。

A．由國務院制定并頒布的行政法規(guī)

B．由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

C．由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則

D．由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

參考答案：B

參考解析：證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次遞減。

5.違反《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )的罰款，情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

A．5％以上10％以下

B．10％以上15％以下

C．5％以上15％以下

D．10％以上25％以下

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百九十八條的規(guī)定，違反《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

6.下列關于股份有限公司股票轉讓的表述，說法不正確的是( )。

A．公司一般情況下不得收購本公司股份

B．股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行股東名冊的變更登記

C．無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉讓的效力

D．發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年內不得轉讓

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百四十一條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。

7.證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照( )來設立。

A．監(jiān)事會—投資決策機構—自營業(yè)務部門的三級體制

B．投資決策機構—自營業(yè)務部門的二級體制

C．董事會—投資決策機構一自營業(yè)務部門的三級體制

D．董事會—投資決策部門的二級體制

參考答案：C

參考解析：證券公司應建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制。自營業(yè)務決策機構原則上應當按照董事會—投資決策機構一自營業(yè)務部門的三級體制設立。

8.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )的罰款。

A．30萬元以上60萬元以下

B．30萬元以上50萬元以下

C．10萬元以上30萬元以下

D．10萬元以上60萬元以下

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零九條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或撤銷證券自營業(yè)務許可。

9.因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過( )的，收購人可免予聘請財務顧問。

A．10％

B．20％

C．30％

D．50％

參考答案：C

參考解析：因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30％的，收購人可免予聘請財務顧問。

10.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )的罰款。

A．1萬元以上5萬元以下

B．1萬元以上10萬元以下

C．5萬元以上10萬元以下

D．5萬元以上20萬元以下

參考答案：B

參考解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會