2017年《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練11-17

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對(duì)大家有所幫助。

1.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的具體職責(zé)不包括（）。

A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B．保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

C．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

D．對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、月度和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

參考答案：D

參考解析：《證券投資基金法》第三十七條對(duì)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)進(jìn)行了明確規(guī)定：

(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

(2)按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)；

(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；

(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

(7)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；

(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

(9)按照規(guī)定召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

(11)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

2.遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）天。

A．30

B．60

C．185

D．365

參考答案：D

參考解析：債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)365天，交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。

3.（）是我國(guó)債券市場(chǎng)的主要交易場(chǎng)所，近年的債券托管量和交易量都占整個(gè)市場(chǎng)的90％左右。

A．上海證券交易所

B．深圳證券交易所

C．商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)

D．銀行間市場(chǎng)

參考答案：D

參考解析：由機(jī)構(gòu)投資者參與的銀行間市場(chǎng)是我國(guó)債券市場(chǎng)的主要交易場(chǎng)所，近年的債券托管量和交易量都占整個(gè)市場(chǎng)的90％左右。

4.公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)選任新基金管理人。

A．3個(gè)月

B．6個(gè)月

C．1年

D．1年半

參考答案：B

參考解析：公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。

5.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的。現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購(gòu)買(mǎi)股票和其他證券，是因?yàn)樗軌驗(yàn)樗某钟腥藥?lái)（），因此，它的價(jià)值取決于（）的大小。

A．實(shí)際收益未來(lái)收益

B．實(shí)際收益目前收益

C．預(yù)期收益未來(lái)收益

D．預(yù)期收益目前收益

參考答案：C

參考解析：股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的?，F(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購(gòu)買(mǎi)股票和其他證券，是因?yàn)樗軌驗(yàn)樗某钟腥藥?lái)預(yù)期收益，因此，它的價(jià)值取決于未來(lái)收益的大小。

6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。

A．1

B．2

C．3

D．4

參考答案：C

參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。

7.銀行間質(zhì)押式回購(gòu)利率，主要是以（）回購(gòu)定盤(pán)利率(FR007)為基準(zhǔn)，這類(lèi)互換也稱(chēng)IRS-Repo。

A．7天

B．7周

C．7月

D．7年

參考答案：A

參考解析：銀行間質(zhì)押式回購(gòu)利率，主要是以7天回購(gòu)定盤(pán)利率(FR007)為基準(zhǔn)，這類(lèi)互換也稱(chēng)IRS-Repo。

8.中小企業(yè)私募債投資者上限為（）人。

A．50

B．100

C．150

D．200

參考答案：D

參考解析：中小企業(yè)私募債投資者上限為200人，高于創(chuàng)業(yè)板私募債投資者10人的人數(shù)上限，更利于中小企業(yè)私募債的流通。

9.下列選項(xiàng)中，不屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的是（）。

A．中小板

B．創(chuàng)業(yè)板

C．主板

D．新三板

參考答案：D

參考解析：資本市場(chǎng)由場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)兩部分構(gòu)成。其中由場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的主板(含中小板)、創(chuàng)業(yè)板(二板)和場(chǎng)外市場(chǎng)的全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)、證券公司主導(dǎo)的柜臺(tái)市場(chǎng)共同組成了我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系。

10.記賬式國(guó)債利率招標(biāo)時(shí)，標(biāo)位變動(dòng)幅度為（）。

A．0．01％

B．0．015％

C．0．02％

D．0．025％

參考答案：A

參考解析：記賬式國(guó)債利率招標(biāo)時(shí)，標(biāo)位變動(dòng)幅度為0．01％。

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問(wèn)或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問(wèn)題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)