2017年《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練11-20

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對(duì)大家有所幫助。

1.非交易過(guò)戶(hù)，是指符合法律規(guī)定和程序的因（）等原因而發(fā)生的股票、基金、無(wú)紙化國(guó)債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))變更，受讓人需憑法院、公證處等機(jī)關(guān)出具的文書(shū)到登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或其代理機(jī)構(gòu)申辦非交易過(guò)戶(hù)，并根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤(pán)價(jià)，收取規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。

Ⅰ．繼承Ⅱ．贈(zèng)予

Ⅲ．財(cái)產(chǎn)分割Ⅳ．法院判決

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：非交易過(guò)戶(hù)，是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承、贈(zèng)予、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等原因而發(fā)生的股票、基金、無(wú)紙化國(guó)債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))變更，受讓人需憑法院、公證處等機(jī)關(guān)出具的文書(shū)到登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或其代理機(jī)構(gòu)申辦非交易過(guò)戶(hù)，并根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤(pán)價(jià)，收取規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。

2.優(yōu)先股票，即優(yōu)先股是指在剩余索取權(quán)方面較普通股票優(yōu)先的股票，具體表現(xiàn)為在普通股票之前收取固定股息。但其在剩余控制權(quán)方面較普通股劣后，優(yōu)先股股東通常沒(méi)有投票權(quán)，只有在（）等影響優(yōu)先股股東的利益時(shí)，優(yōu)先股股東才具備投票權(quán)，當(dāng)然這種投票權(quán)是有限的，只是針對(duì)特別事項(xiàng)進(jìn)行投票。

Ⅰ．公司發(fā)行普通股

Ⅱ．公司發(fā)生財(cái)務(wù)困難無(wú)法支付優(yōu)先股股息

Ⅲ．公司發(fā)生變更支付股息的次數(shù)

Ⅳ．公司發(fā)行新的優(yōu)先股

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：優(yōu)先股票，即優(yōu)先股是指在剩余索取權(quán)方面較普通股票優(yōu)先的股票，具體表現(xiàn)為在普通股票之前收取固定股息。但其在剩余控制權(quán)方面較普通股劣后，優(yōu)先股股東通常沒(méi)有投票權(quán)，只有在公司發(fā)生財(cái)務(wù)困難無(wú)法支付優(yōu)先股股息，或公司發(fā)生變更支付股息的次數(shù)、公司發(fā)行新的優(yōu)先股等影響優(yōu)先股股東的利益時(shí)，優(yōu)先股股東才具備投票權(quán)，當(dāng)然這種投票權(quán)是有限的，只是針對(duì)特別事項(xiàng)進(jìn)行投票。

3.QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

Ⅰ．匯率風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ．國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)有以下內(nèi)容：

(1)國(guó)際市場(chǎng)投資會(huì)面臨國(guó)內(nèi)基金所沒(méi)有的匯率風(fēng)險(xiǎn)。

(2)國(guó)際市場(chǎng)將會(huì)面臨國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)。

(3)盡管進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn)，但并不能排除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

(4)QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)也需注意。由于QDn基金涉及跨境交易，基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間要長(zhǎng)于國(guó)內(nèi)其他基金。

4.以下關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)的成交價(jià)格確定原則，正確的有（）。

Ⅰ．較高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

Ⅱ．買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

Ⅲ．賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的較高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的較高買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

Ⅳ．高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：

(1)較高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。

(2)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

(3)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的較高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的較高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

5.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立（）。

Ⅰ．融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)Ⅱ．融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

Ⅲ．客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)Ⅳ．客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)。

6.以下關(guān)于證券公司債券的說(shuō)法正確的是（）。

Ⅰ．證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

Ⅱ．不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券

Ⅲ．可以向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行，也可以向合格投資者定向發(fā)行

Ⅳ．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。證券公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券。證券公司債券可以向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行，也可以向合格投資者定向發(fā)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

7.下列關(guān)于國(guó)債期貨交易流程的說(shuō)法正確的是（）。

Ⅰ．國(guó)債期貨交易必須在國(guó)債期貨交易場(chǎng)所內(nèi)通過(guò)集中競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行

Ⅱ．國(guó)債期貨交易設(shè)置漲跌停板制度

Ⅲ．國(guó)債期貨交易實(shí)行保證金制度

Ⅳ．客戶(hù)因保值需求持倉(cāng)量超過(guò)國(guó)債期貨交易場(chǎng)所規(guī)定的持倉(cāng)限額時(shí)，必須得到該交易場(chǎng)所的許可

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：國(guó)債期貨交易必須在國(guó)債期貨交易場(chǎng)所內(nèi)通過(guò)集中競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行且設(shè)置漲跌停板制度，對(duì)客戶(hù)投機(jī)頭寸的最大持倉(cāng)限量和交割月份持倉(cāng)量限額進(jìn)行設(shè)定，客戶(hù)因保值需求持倉(cāng)量超過(guò)國(guó)債期貨交易場(chǎng)所規(guī)定的持倉(cāng)限額時(shí)，必須向該交易場(chǎng)所提出報(bào)告，得到該交易場(chǎng)所的許可。否則，該交易場(chǎng)所有權(quán)根據(jù)事先制定的規(guī)則對(duì)會(huì)員的超額持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)，由此造成的損失由會(huì)員承擔(dān)。國(guó)債期貨交易實(shí)行保證金制度，對(duì)有經(jīng)營(yíng)國(guó)債期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)員設(shè)立國(guó)債期貨交易保證金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)。

8.以下關(guān)于政府債券的性質(zhì)說(shuō)法正確的是（）。

Ⅰ．從形式上看，政府債券也是一種有價(jià)證券

Ⅱ．具有債券的一般性質(zhì)

Ⅲ．從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段

Ⅳ．具備了金融商品和信用工具的職能

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：政府債券的性質(zhì)主要從兩個(gè)方面考察：第一，從形式上看，政府債券也是一種有價(jià)證券，它具有債券的一般性質(zhì)。政府債券本身有面額，投資者投資于政府債券可以取得利息，因此，政府債券具備了債券的一般特征。第二，從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段，并且隨著金融市場(chǎng)的發(fā)展，逐步具備了金融商品和信用工具的職能，成為實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具。

9.《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)，包括（）。

Ⅰ．最優(yōu)4檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)最優(yōu)4個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)

Ⅱ．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)最優(yōu)5個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)

Ⅲ．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)最優(yōu)5個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分按本方申報(bào)最新成交價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)；如該申報(bào)無(wú)成交的，按本方最優(yōu)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)；如無(wú)本方申報(bào)的，該申報(bào)撤銷(xiāo)

Ⅳ．上海證券交易所規(guī)定的其他方式

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：在市價(jià)申報(bào)類(lèi)型方面，上海證券交易所和深圳證券交易所不完全相同?！渡虾ＷC券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)：

(1)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)最優(yōu)5個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。

(2)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)最優(yōu)5個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分按本方申報(bào)最新成交價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)；如該申報(bào)無(wú)成交的，按本方最優(yōu)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)；如無(wú)本方申報(bào)的，該申報(bào)撤銷(xiāo)。

(3)上海證券交易所規(guī)定的其他方式。

10.可以作為中介目標(biāo)的金融指標(biāo)主要有（）。

Ⅰ．短期利率

Ⅱ．長(zhǎng)期利率

Ⅲ．貨幣供應(yīng)量

Ⅳ．貸款量

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：中介目標(biāo)?？梢宰鳛橹薪槟繕?biāo)的金融指標(biāo)主要有：長(zhǎng)期利率、貨幣供應(yīng)量和貸款量。

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問(wèn)或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問(wèn)題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

說(shuō)明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，希賽網(wǎng)提供的以上信息僅供參考，如有異議，請(qǐng)考生以部門(mén)公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！

(本文是希賽網(wǎng)整理的原創(chuàng)文章，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明來(lái)自希賽網(wǎng))

參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)