2017年《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練11-21

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對(duì)大家有所幫助。

1.普通股票是在（  ）要求權(quán)得到滿足之后才參與公司利潤(rùn)和資產(chǎn)分配的股票合同。

A．優(yōu)先股

B．績(jī)優(yōu)股

C．藍(lán)籌股

D．股東權(quán)利

參考答案：A

參考解析：普通股票即普通股，是在優(yōu)先股要求權(quán)得到滿足之后才參與公司利潤(rùn)和資產(chǎn)分配的股票合同。

2.下列關(guān)于雙邊報(bào)價(jià)的說法正確的是（）。

A．雙邊報(bào)價(jià)的報(bào)價(jià)要素比公開報(bào)價(jià)多了債券待償期、對(duì)手方和對(duì)手方交易員三個(gè)要素

B．雙邊報(bào)價(jià)發(fā)出后，對(duì)未成交部分不可撤銷

C．雙邊報(bào)價(jià)可點(diǎn)擊確認(rèn)成交，無須與報(bào)價(jià)方進(jìn)行交談

D．雙邊報(bào)價(jià)系統(tǒng)根據(jù)價(jià)格優(yōu)先的原則進(jìn)行撮合

參考答案：C

參考解析：雙邊報(bào)價(jià)的報(bào)價(jià)要素與公開報(bào)價(jià)要素相同，只是須同時(shí)填報(bào)做市券種的買入和賣出報(bào)價(jià)。

雙邊報(bào)價(jià)發(fā)出后，對(duì)未成交部分可予撤銷。

雙邊報(bào)價(jià)可點(diǎn)擊確認(rèn)成交，即報(bào)價(jià)發(fā)出后，應(yīng)答方只需填入成交券面總額并選擇本方清算賬戶即可直接確認(rèn)成交，無須與報(bào)價(jià)方進(jìn)行交談。系統(tǒng)根據(jù)時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行撮合，此即單向撮合。

3.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣（）億元。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：C

參考解析：申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元。

4.（），是指買賣盤各價(jià)位之間的價(jià)差。

A．報(bào)價(jià)公正度

B．報(bào)價(jià)準(zhǔn)確度

C．報(bào)價(jià)緊密度

D．報(bào)價(jià)及時(shí)性

參考答案：C

參考解析：報(bào)價(jià)緊密度，是指買賣盤各價(jià)位之間的價(jià)差。價(jià)差較小，則新的買賣發(fā)生時(shí)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的沖擊也比較小，股票的流動(dòng)性就強(qiáng)。如果存在做市商，做市商雙邊報(bào)價(jià)的買賣價(jià)差通常是衡量股票流動(dòng)性的重要指標(biāo)，即“市場(chǎng)寬度”。

5.我國(guó)第一只開放式基金是（）。

A．寶元債券基金

B．興華基金

C．華安創(chuàng)新

D．華安現(xiàn)金富利

參考答案：C

參考解析：2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生，使我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。

6.不屬于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)功能的是（）。

A．承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用

B．促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)

C．優(yōu)化資源配置

D．有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱

參考答案：D

參考解析：創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是，在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用；二是，作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用，對(duì)企業(yè)來講，除了融通資金外，還有提高企業(yè)知名度、分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范企業(yè)運(yùn)作等作用。

7.關(guān)于《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》，以下不正確的是（）。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)RQFII在境內(nèi)開立人民幣賬戶的管理

B．明確RQFII業(yè)務(wù)試點(diǎn)參照現(xiàn)行QFII管理，實(shí)行托管人制度

C．明確RQFII申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)業(yè)務(wù)及投資額度的資格條件和應(yīng)報(bào)送的資料

D．RQFII應(yīng)按投資額度管理有關(guān)要求辦理資金匯出入，投資本金和收益可以人民幣或購(gòu)匯匯出

參考答案：A

參考解析：《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》包括以下主要內(nèi)容：一是明確三部門的職責(zé)分工，中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)管理RQFII的資格準(zhǔn)入及證券投資活動(dòng)，中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)RQFII在境內(nèi)開立人民幣賬戶的管理，外匯管理局負(fù)責(zé)RQFII投資額度的管理，中國(guó)人民銀行會(huì)同外匯管理局對(duì)資金匯出入進(jìn)行監(jiān)測(cè)管理；二是明確RQFII業(yè)務(wù)試點(diǎn)參照現(xiàn)行QFII管理，實(shí)行托管人制度；三是明確RQFII申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)業(yè)務(wù)及投資額度的資格條件和應(yīng)報(bào)送的資料；四是強(qiáng)調(diào)RQFII在額度內(nèi)投資境內(nèi)人民幣金融工具，投資品種和比例等應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行的監(jiān)管要求；五是規(guī)定RQFII按投資額度管理有關(guān)要求辦理資金匯出入，投資本金和收益可以人民幣或購(gòu)匯匯出；六是要求RQFII及其托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守各項(xiàng)監(jiān)管要求，履行相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)報(bào)備義務(wù)。

8.只有股份有限公司用以表現(xiàn)公司股份的形式才是（）。

A．股票

B．股份

C．證券

D．以上都不對(duì)

參考答案：A

參考解析：股份的表現(xiàn)形式是股份證書，不同類型的股份制企業(yè)，其股份證書的具體形式各不相同。只有股份有限公司用以表現(xiàn)公司股份的形式才是股票。

9.（）是指公司運(yùn)用自有資金，按一定的程序購(gòu)回發(fā)行或流通在外的本公司股份的行為。

A．股票增發(fā)

B．配股

C．股份回購(gòu)

D．以上都不對(duì)

參考答案：C

參考解析：股份回購(gòu)，是指公司運(yùn)用自有資金，按一定的程序購(gòu)回發(fā)行或流通在外的本公司股份的行為。

10.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第六條的規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，最近（）個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為

A．3

B．6

C．9

D．12

參考答案：D

參考解析：發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為。

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)