2017年《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練11-29

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對(duì)大家有所幫助。

1.股東的權(quán)益在利潤(rùn)和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對(duì)債務(wù)還本付息后的剩余收益，即（）。

A．剩余索取權(quán)

B．利潤(rùn)獲得權(quán)

C．剩余價(jià)值獲得權(quán)

D．以上都不對(duì)

參考答案：A

參考解析：股票作為一種有價(jià)證券，是投資者向公司提供資本而取得的由股份公司發(fā)放的權(quán)益憑證(所有權(quán)憑證)。股東的權(quán)益在利潤(rùn)和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對(duì)債務(wù)還本付息后的剩余收益，即剩余索取權(quán)。

2.下列選項(xiàng)中，不屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的是（）。

A．中小板市場(chǎng)

B．區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

C．私募基金市場(chǎng)

D．新三板

參考答案：A

參考解析：其中場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)主要包括主板市場(chǎng)(包括中小板市場(chǎng))和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，場(chǎng)外市場(chǎng)主要包括新三板市場(chǎng)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、私募基金市場(chǎng)等。

3.可交換債券交換為每股股份的價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前30個(gè)交易日上市公司股票交易價(jià)格平均值的（）。

A．60％

B．70％

C．80％

D．90％

參考答案：D

參考解析：可交換債券交換為每股股份的價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前30個(gè)交易日上市公司股票交易價(jià)格平均值的90％。

4.（）是指只有在沒(méi)有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。

A．固定股利政策

B．固定股利支付率政策

C．零股利政策

D．剩余股利政策

參考答案：D

參考解析：剩余股利政策，是指只有在沒(méi)有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。也就是說(shuō)，此時(shí)企業(yè)沒(méi)有能夠創(chuàng)造價(jià)值的項(xiàng)目了，這種情況下企業(yè)才會(huì)支付股利。這在那些處于成長(zhǎng)階段、不能輕松獲得其他融資來(lái)源的企業(yè)中較為常見(jiàn)。

5.股票的理論價(jià)格是（）經(jīng)過(guò)折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。

A．股票價(jià)值

B．股票未來(lái)收益

C．股票賬面價(jià)值

D．股票內(nèi)在價(jià)值

參考答案：B

參考解析：股票的理論價(jià)格是股票未來(lái)收益經(jīng)過(guò)折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。

6.普通股票和優(yōu)先股票的關(guān)鍵區(qū)別在于，它們?cè)诠居峙渲械膮⑴c程度和在盈利分配中的（）。

A．先后順序不同

B．持股人身份不同

C．持股金額不同

D．優(yōu)先級(jí)別不同

參考答案：D

參考解析：普通股票和優(yōu)先股票這兩種權(quán)益證券類型的關(guān)鍵區(qū)別在于它們?cè)诠居峙渲械膮⑴c程度和在盈利分配中的優(yōu)先級(jí)別不同。

7.基金一般反映的是（）關(guān)系。

A．所有權(quán)關(guān)系

B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系

C．信托關(guān)系

D．借貸關(guān)系

參考答案：C

參考解析：股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證，投資者購(gòu)買股票后就成為公司的股東；債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證，投資者購(gòu)買債券后就成為公司的債權(quán)人；基金反映的則是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購(gòu)買基金份額就成為基金的受益人。

8.深圳證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合：股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的（）以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（）。

A．600％；10％

B．900％；10％

C．900％；50％

D．600％；50％

參考答案：B

參考解析：深圳證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合：股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900％以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10％。

9.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2006年5月6日公布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，針對(duì)非公開(kāi)發(fā)行受限股，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A．12、36

B．36、12

C．12、6

D．6、12

參考答案：A

參考解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2006年5月6日公布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，針對(duì)非公開(kāi)發(fā)行受限股，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

10.當(dāng)一般利率水平的變化引起不同種類的金融工具的利率發(fā)生程度不等的變動(dòng)時(shí)，利率就會(huì)面臨著（）。

A．基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)

B．收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)

C．期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

D．重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：A

參考解析：當(dāng)一般利率水平的變化引起不同種類的金融工具的利率發(fā)生程度不等的變動(dòng)時(shí)，利率就會(huì)面臨著基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)。

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)