2017年《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練12-3

金融市場基礎(chǔ)知識 責(zé)任編輯:wangzhen 2018-05-31

摘要:此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題,希望對大家有所幫助。

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題,希望對大家有所幫助。

 

1.配股除了應(yīng)當(dāng)符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外,《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定,即()。

Ⅰ.?dāng)M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

Ⅱ.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

Ⅲ.采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行

Ⅳ.采用證券投資基金法規(guī)定的代銷方式發(fā)行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A

參考解析:配股除了應(yīng)當(dāng)符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外,《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定:(1)擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

2.非柜臺委托主要有()等形式。

Ⅰ.現(xiàn)場委托Ⅱ.人工電話委托或傳真委托

Ⅲ.自助和電話自動委托Ⅳ.網(wǎng)上委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B

參考解析:非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式。

3.以下關(guān)于質(zhì)押債券的說法正確的是()。

Ⅰ.以動產(chǎn)或權(quán)利作擔(dān)保

Ⅱ.通常以股票、債券或其他證券為擔(dān)保

Ⅲ.發(fā)行人主要是控股公司

Ⅳ.質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨立的中介機構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D

參考解析:質(zhì)押債券以動產(chǎn)或權(quán)利作擔(dān)保,通常以股票、債券或其他證券為擔(dān)保。發(fā)行人主要是控股公司,用作質(zhì)押的證券可以是它持有的子公司的股票或債券、其他公司的股票或債券,也可以是公司自身的股票或債券。質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨立的中介機構(gòu),在約定的條件下,中介機構(gòu)代全體債權(quán)人行使對質(zhì)押證券的處置權(quán)。

4.政治及其他不可抗力因素對股票價格的影響很大,且通常很難預(yù)料,下列屬于不可抗力因素的有()。

Ⅰ.戰(zhàn)爭

Ⅱ.政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件

Ⅲ.政府重大經(jīng)濟政策的出臺、社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的制訂、重要法規(guī)的頒布等

Ⅳ.國際社會政治、經(jīng)濟的變化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D

參考解析:政治及其他不可抗力因素對股票價格的影響很大,且通常很難預(yù)料,不可抗力因素主要有:(1)戰(zhàn)爭;(2)政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件;(3)政府重大經(jīng)濟政策的出臺、社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的制訂、重要法規(guī)的頒布等;(4)國際社會政治、經(jīng)濟的變化;(5)發(fā)生不可預(yù)料和不可抵抗的自然災(zāi)害或不幸事件,會給社會經(jīng)濟和上市公司帶來重大財產(chǎn)損失而又得不到相應(yīng)賠償,因此股價會下跌。

5.按財務(wù)管理劃分的金融市場有()。

Ⅰ.債務(wù)證券市場

Ⅱ.權(quán)益證券市場

Ⅲ.衍生證券市場

Ⅳ.貨幣證券市場

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:B

參考解析:從財務(wù)管理的角度,我們可以將金融市場劃分為債務(wù)證券市場、權(quán)益證券市場和衍生證券市場。

6.下列關(guān)于信用衍生品說法正確的是()。

Ⅰ.信用衍生品出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代早期,目前是信用市場的重要組成部分

Ⅱ.信用衍生品與其他金融工具一樣,其本質(zhì)上是一種雙邊合約,是針對某個或者某些經(jīng)濟活動主體所發(fā)行的金融資產(chǎn)承載的信用風(fēng)險而設(shè)立的

Ⅲ.資產(chǎn)互換將利率互換與債券相結(jié)合,既可以作為貨幣市場工具,也可以作為信用衍生工具

Ⅳ.信用衍生品的早期形式是資產(chǎn)互換

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:C

參考解析:信用衍生品出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代早期,盡管歷史較短,但其發(fā)展非常迅速,目前是信用市場的重要組成部分。1992年,國際互換與衍生品協(xié)會(InternationalSwapsandDeriva-tivesAssociation,ISDA)正式把信用衍生工具確定為一類特殊的衍生品。信用衍生品與其他金融工具一樣,其本質(zhì)上是一種雙邊合約,是針對某個或者某些經(jīng)濟活動主體所發(fā)行的金融資產(chǎn)承載的信用風(fēng)險而設(shè)立的。信用衍生品的早期形式是資產(chǎn)互換。資產(chǎn)互換將利率互換與債券相結(jié)合,既可以作為貨幣市場工具,也可以作為信用衍生工具。

7.融券賣出申報內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。

Ⅰ.投資者信用證券賬號Ⅱ.融資融券交易專用代碼

Ⅲ.標(biāo)的證券代碼;賣出數(shù)量Ⅳ.賣出價格;“融券”標(biāo)識

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.1、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D

參考解析:融券賣出申報內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括:投資者信用證券賬號;融資融券交易專用代碼;標(biāo)的證券代碼;賣出數(shù)量;賣出價格;“融券”標(biāo)識;證券交易所要求的其他內(nèi)容。

8.下列關(guān)于金融風(fēng)險周期性說法正確的是()。

Ⅰ.金融風(fēng)險受經(jīng)濟循環(huán)周期的影響Ⅱ.金融風(fēng)險受貨幣政策變化的影響

Ⅲ.金融風(fēng)險呈現(xiàn)不規(guī)律性的特點Ⅳ.金融風(fēng)險呈現(xiàn)周期性的特點

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:D

參考解析:周期性是指金融風(fēng)險受經(jīng)濟循環(huán)周期和貨幣政策變化的影響,呈現(xiàn)規(guī)律性、周期性的特點。

9.下列關(guān)于風(fēng)險規(guī)避適用情況說法正確的是()。

Ⅰ.風(fēng)險規(guī)避適用于我們能夠預(yù)測風(fēng)險損失的類型及概率

Ⅱ.風(fēng)險規(guī)避適用于損失已經(jīng)發(fā)生,我們需要采取措施以規(guī)避更大的損失

Ⅲ.如有新的投資方案明顯優(yōu)于風(fēng)險回避方案,通常不會考慮采用簡單的風(fēng)險回避方案

Ⅳ.簡單的風(fēng)險回避是一種最積極有效的風(fēng)險處理辦法

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:B

參考解析:風(fēng)險規(guī)避一般適用于兩種情況:一是我們能夠預(yù)測風(fēng)險損失的類型及概率;二是損失已經(jīng)發(fā)生,我們需要采取措施以規(guī)避更大的損失。簡單的風(fēng)險回避是一種最消極的風(fēng)險處理辦法,因為投資者在放棄風(fēng)險行為的同時,往往也放棄了潛在的目標(biāo)收益。如果不是極端惡劣或發(fā)生了某些特殊情況,例如有新的投資方案明顯優(yōu)于此方案,那么通常不會考慮采用這種方式來補救風(fēng)險。

10.我國優(yōu)先股的發(fā)行與投資對股票市場發(fā)展的重要意義主要體現(xiàn)在()。

Ⅰ.有助于加快發(fā)展直接融資,拓展企業(yè)融資渠道

Ⅱ.有利于商業(yè)銀行補充資本金,緩解資本監(jiān)管要求的壓力

Ⅲ.能夠為投資者提供多元化的投資渠道,為企業(yè)兼并重組提供支持,推動行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級

Ⅳ.可以豐富證券品種,促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D

參考解析:我國優(yōu)先股的發(fā)行與投資對股票市場發(fā)展的重要意義主要體現(xiàn)在以下五個方面:(1)有助于加快發(fā)展直接融資,拓展企業(yè)融資渠道;(2)有利于商業(yè)銀行補充資本金,緩解資本監(jiān)管要求的壓力;(3)能夠為投資者提供多元化的投資渠道;(4)為企業(yè)兼并重組提供支持,推動行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級;(5)可以豐富證券品種,促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展。

 

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參考資料:中國證券業(yè)協(xié)會

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