2018年《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練3-25

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

第1題單選

證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內(nèi)審核完畢。

A．10

B．15

C．20

D．30

參考答案：D

參考解析： 證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

第2題單選

假設(shè)貨幣乘數(shù)為3．6，如果中央銀行希望貨幣供應(yīng)量減少1260億元，那么，中央銀行應(yīng)該回籠( )億元基礎(chǔ)貨幣。

A．175

B．350

C．1260

D．4536

參考答案：B

參考解析： 貨幣乘數(shù)=貨幣供應(yīng)量／基礎(chǔ)貨幣，故中央銀行應(yīng)該回籠的基礎(chǔ)貨幣=1260／3．6=350(億元)。

第3題單選

下列各種債券中，其利率在償付期限內(nèi)不變的是( )。

A．固定利率債券

B．附息債券

C．息票累積債券

D．浮動利率債券

參考答案：A

參考解析： 固定利率債券是在債券存續(xù)期內(nèi)票面利率不變的債券。

第4題單選

在我國，( )提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

A．中國證券業(yè)協(xié)會

B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C．中國證券監(jiān)督管理委員會

D．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

參考答案：D

參考解析：中國證券市場實行中央登記制度，即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司承接，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

第5題單選

單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不超過該公司股份總數(shù)的( )。

A．10％

B．15％

C．20％

D．30％

參考答案：A

參考解析： 合格境外機構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限額和其他有關(guān)規(guī)定：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10％；所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30％。

第6題單選

由證券交易所組織的、有固定的交易場所和交易活動時間的集中交易市場指的是( )。

A．場內(nèi)交易市場

B．柜臺交易市場

C．場外交易市場

D．店頭交易市場

參考答案：A

參考解析： 場內(nèi)交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間，在多數(shù)它還是全國證券交易場所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場。

第7題單選

在我國多層次的資本市場中，對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持。具有積極作用的是( )。

A．主板市場

B．創(chuàng)業(yè)板市場

C．三板市場

D．四板市場

參考答案：D

參考解析： 四板市場又稱區(qū)域性股權(quán)交易市場(區(qū)域股權(quán)市場)，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分。它對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

第8題單選

1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司( )成立。

A．深圳特區(qū)證券公司

B．上海證券公司

C．大連證券公司

D．北京證券公司

參考答案：A

參考解析： 1987年，深圳特區(qū)證券公司成立，也成為我國第一家專業(yè)性證券公司。

第9題單選

證券投資基金的特征不包括( )。

A．集合投資

B．分散風(fēng)險

C．專業(yè)理財

D．分散投資

參考答案：D

參考解析： 證券投資基金作為一種現(xiàn)代化的投資工具，主要具有以下三個特征：(1)集合投資。(2)分散風(fēng)險。(3)專業(yè)理財。

第10題單選

按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，外資參股證券公司取得證券從業(yè)資格的人員不得少于( )人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員。

A．10

B．20

C．30

D．40

參考答案：C

參考解析： 外資參股證券公司的設(shè)立條件之一是：按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會計、法律和計算機等專業(yè)人員。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會