2018年《金融市場基礎知識》每日一練3-28

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

第1題單選

記賬式債券發(fā)行和交易的特點是發(fā)行效率高、成本低且( )。

A．流動性強

B．交易安全

C．靈活性高

D．收益性高

參考答案：B

參考解析： 記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。

第2題單選

證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過( )個工作日。

A．10

B．15

C．20

D．25

參考答案：C

參考解析： 證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。

第3題單選

貨幣市場的主要功能是( )。

A．短期資金融通

B．長期資金融通

C．套期保值

D．投機

參考答案：A

參考解析： 貨幣市場是短期資金市場，是指融資期限在1年及1年以下的金融市場。

第4題單選

我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在( )正式啟動。

A．深圳證券交易所

B．上海證券交易所

C．大連證券交易所

D．北京證券交易所

參考答案：A

參考解析： 經國務院同意、中國證監(jiān)會批準，我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在深圳訌券交易所正式啟動。

第5題單選

在我國，( )是國務院直屬機構，是全國證券期貨市場的主管部門。

A．中國證監(jiān)會

B．中國銀監(jiān)會

C．中國保監(jiān)會

D．證券業(yè)協(xié)會

參考答案：A

參考解析： 中國證券監(jiān)督管理委員會簡稱中國證監(jiān)會，是國務院直屬機構，是全國證券期貨市場的主管部門，按照國務院授權履行行政管理職能。

第6題單選

下列關于股東表決權的說法中，不正確的是( )。

A．普通股票股東對公司重大決策參與權是通過參加股東大會，行使表決權實現(xiàn)的

B．股東每持有一份股份，就有一份表決權

C．對于各個股東來說，其表決權的數量視其購買的股票份數而定

D．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代理出席并代其行使表決權

參考答案：D

參考解析： D項，股東可以親自出席股東大會，也可委托代理人出席股東會議。代理人應當向公司提交股東授權委托書，并在授權范圍內行使表決權。

第7題單選

無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。

A．股票名稱不同

B．股票編號不同

C．股票的記載方式不同

D．股東權利不同

參考答案：C

參考解析： 無記名股票與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上。無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關公司的事項，如公司名稱、股票所代表的股數等；另一部分是股息票，用于進行股息結算和行使增資權利。而公司發(fā)行的記名股票，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

第8題單選

我國于2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險公司從事保險資金運用應當符合一定的比例要求，下列關于該比例要求的說法中，正確的是( )。

A．投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產的20％

B．投資于未上市企業(yè)股權的賬面余額，不高于本公司上季末總資產的10％

C．投資于不動產的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產的10％

D．保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權投資，累計投資成本可以超過其凈資產

參考答案：A

參考解析： 根據我國《保險資金運用管理暫行辦法》的規(guī)定，保險公司投資于未上市企業(yè)股權的賬面余額，不高于本公司上季末總資產的5％，投資于不動產的賬面余額，不高于本公司上季末總資產的10％；保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權投資，累計投資成本不得超過其凈資產。

第9題單選

中小非金融企業(yè)集合票據流通轉讓的市場是( )。

A．上海證券交易所

B．深圳證券交易所

C．銀行間柜臺市場

D．銀行間債券市場

參考答案：D

參考解析： 中小非金融企業(yè)集合票據在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉讓。

第10題單選

下列不屬于股票發(fā)行制度的是( )。

A．審批制

B．核準制

C．注冊制

D．批準制

參考答案：D

參考解析： 股票發(fā)行制度主要有三種：審批制、核準制、注冊制。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會