2018年《金融市場基礎知識》每日一練4-1

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

第1題單選

中國證券業(yè)協(xié)會履行的職責包括( )。

Ⅰ、教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)；

Ⅱ、收集整理證券信息，為會員提供服務；

Ⅲ、為組織公平的集中交易提供保障；

Ⅳ、組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內(nèi)容進行研究。

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 第三項屬于證券交易所的主要職能。

第2題單選

期貨價格的特點有( )。

Ⅰ、預期性；

Ⅱ、間斷性；

Ⅲ、連續(xù)性；

Ⅳ、性。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 期貨價格具有預期性、連續(xù)性和性的特點，能夠比較準確地反映出未來商品價格的變動趨勢。

第3題單選

我國銀行間債券市場的主要職能有( )。

Ⅰ、提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易；

Ⅱ、辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督；

Ⅲ、提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)；

Ⅳ、提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務。

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 我國銀行間債券市場的主要職能包括：提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易；辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督；提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)；提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務；開展經(jīng)人民銀行批準的其他業(yè)務。

第4題單選

下列各項，符合中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和其他有關規(guī)定的是( )。

Ⅰ、單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10％；

Ⅱ、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30％；

Ⅲ、境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制；

Ⅳ、單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20％。

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10％。

第5題單選

中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點是( )。

Ⅰ、分別負債；

Ⅱ、集合發(fā)行；

Ⅲ、發(fā)行期限靈活；

Ⅳ、引入信用增進機制。

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點：分別負債、集合發(fā)行；發(fā)行期限靈活；引入信用增進機制。

第6題單選

貨幣市場基金的特點有( )。

Ⅰ、資本安全性高；

Ⅱ、流動性弱；

Ⅲ、購買限額低；

Ⅳ、管理費用高。

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金。貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高，購買限額低，流動性強，收益較高，管理費用低，有些還不收取贖回費用。

第7題單選

資產(chǎn)證券化的有關當事人包括( )。

Ⅰ、發(fā)起人；

Ⅱ、信用增級機構；

Ⅲ、承銷人；

Ⅳ、特定目的機構或特定目的受托人。

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析： 資產(chǎn)證券化的有關當事人包括：①發(fā)起人；②特定目的機構或特定目的受托人；③資金和資產(chǎn)存管機構；④信用增級機構；⑤信用評級機構；⑥承銷人；⑦證券化產(chǎn)品投資者。

第8題單選

公開披露基金信息，不得有的行為包括( )。

Ⅰ、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

Ⅱ、對證券投資業(yè)績進行預測；

Ⅲ、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

Ⅳ、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構。

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《證券投資基金法》第77條的規(guī)定，公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；②對證券投資業(yè)績進行預測；③違規(guī)承諾收益或者承擔損失；④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；⑤法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。

第9題單選

基金性質(zhì)的機構投資者包括( )。

Ⅰ、社會保險基金；

Ⅱ、證券投資基金；

Ⅲ、企業(yè)年金；

Ⅳ、社會公益基金。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析： 基金性質(zhì)的機構投資者包括證券投資基金、社會保險基金、企業(yè)年金和社會公益基金。

第10題單選

國際債券的特征有( )。

Ⅰ、資金來源廣；

Ⅱ、發(fā)行規(guī)模小；

Ⅲ、有主權保障；

Ⅳ、沒有匯率風險。

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。國際債券具有的特征有：資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大；存在匯率風險；有主權保障；以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

以上，就是我為大家整理的與證券相關的內(nèi)容，關于本文如果您還有其他的疑問或者有關于證券從業(yè)考試方面的其他問題，歡迎大家繼續(xù)關注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會