2018年《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練4-12

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

第1題單選

（）是指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。

A．周期性

B．加速性

C．不確定性

D．?dāng)U散性

參考答案：B

參考解析：加速性是指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。

第2題單選

所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其（），并由該交易參與人通過其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場證券交易的制度。

A．證券交易的受托人

B．證券交易的任意受托人

C．證券交易的多個受托人

D．證券發(fā)行的受托人

參考答案：A

參考解析：所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場證券交易的制度。

第3題單選

證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的（）倍。

A．1

B．2

C．3

D．4

參考答案：D

參考解析：證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

第4題單選

以下（）不是詢價交易方式的步驟。

A．競價撮合

B．報價

C．確認(rèn)成交

D．格式化詢價

參考答案：A

參考解析：詢價交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價格以及其他交易要素的交易方式，包括報價、格式化詢價和確認(rèn)成交三個步驟。

第5題單選

保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。

A．10％

B．15％

C．20％

D．25％

參考答案：B

參考解析：保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15％。

第6題單選

股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權(quán)利，但其對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是（）。

另外，投資者購買公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財產(chǎn)的所有權(quán)，在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構(gòu)成分子，不是與公司對立的債權(quán)人，所以股票也不是（）。

A．債權(quán)證券、物權(quán)證券

B．要式證券、資本證券

C．資本證券、要式證券

D．物權(quán)證券、債權(quán)證券

參考答案：D

參考解析：股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權(quán)利，但其對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是物權(quán)證券。另外，投資者購買公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財產(chǎn)的所有權(quán)，在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構(gòu)成分子，不是與公司對立的債權(quán)人，所以股票也不是債權(quán)證券。

第7題單選

如果外匯匯率上升，則外幣債權(quán)人（）、外幣債務(wù)人（）。。

A．受損失盈利

B．盈利受損失

C．受損失受損失

D．盈利盈利

參考答案：B

參考解析：如果外匯匯率上升，則外幣債權(quán)人盈利、外幣債務(wù)人受損失。

第8題單選

公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的下列行為符合規(guī)定的是（）。

A．在基金托管人或者其他基金管理人任職

B．高級管理人員不具備基金從業(yè)資格

C．從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易

D．事先向基金管理人申報后為其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資

參考答案：D

參考解析：公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。并且，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

第9題單選

投資者獲得上市公司送股時（），納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。

A．需重新進(jìn)行利潤評估

B．需繳納所得稅

C．不需重新進(jìn)行利潤評估

D．不需繳納所得稅

參考答案：B

參考解析：投資者獲得上市公司送股時也需繳納所得稅，納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。

第10題單選

企業(yè)的組織形式不合適的是（）。

A．獨(dú)資制

B．合伙制

C．公司制

D．個人

參考答案：D

參考解析：企業(yè)的組織形式分為獨(dú)資制、合伙制和公司制。

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會