摘要:2018年證券從業(yè)資格考試證券投資顧問(wèn)勝任能力考試《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》模擬題第一章證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)監(jiān)管,講師解密證券知識(shí)點(diǎn)。
2018年證券從業(yè)資格考試證券投資顧問(wèn)勝任能力考試《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》模擬題第一章證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)監(jiān)管,講師解密證券知識(shí)點(diǎn)。
1.對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理,并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定,制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則的是()。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.銀監(jiān)會(huì)
【答案】A
2.根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循()原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
A.公平
B.誠(chéng)實(shí)信用
C.公正
D.謹(jǐn)慎
【答案】B
3.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于()年。[2016年4月真題]
A.2
B.3
C.5
D.10
【答案】C
4.2010年10月12日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,兩個(gè)規(guī)定旨在進(jìn)一步規(guī)范()業(yè)務(wù)。
A.投資咨詢
B.投資顧問(wèn)
C.證券經(jīng)紀(jì)
D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)
【答案】A
5.按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求,投資顧問(wèn)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行咨詢與投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提前()個(gè)工作日?qǐng)?bào)住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。
A.5
B.3
C.7
D.2
【答案】A
6.證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是()。
A.誠(chéng)實(shí)守信、客戶自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、分類(lèi)管理
B.規(guī)范運(yùn)作、利益至上、公平公正
C.依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、公平維護(hù)客戶利益
D.守法合規(guī)、公平公正、集中管理
【答案】C
7.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)()與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。
Ⅰ.人員數(shù)量Ⅱ.業(yè)務(wù)能力Ⅲ.合規(guī)管理Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【解析】D
8.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求,了解客戶的()。
Ⅰ.身份Ⅱ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
Ⅲ.投資需求Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)偏好
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
9.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦()等形式,進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的,應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
Ⅰ.講座Ⅱ.報(bào)告會(huì)Ⅲ.分析會(huì)Ⅳ.網(wǎng)上推介會(huì)
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
10.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)()等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。[2016年4月真題]
Ⅰ.業(yè)務(wù)推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務(wù)提供Ⅳ.客戶回訪
V.投訴處理
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、V
【答案】A
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參考資料:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
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