2016年投資顧問模擬《證券投資顧問業(yè)務》2

2016年證券投資顧問勝任能力考試已更新《證券投資顧問業(yè)務》模擬試卷(2) ，單選題40個，組合型選擇題80個，部分試題及答案預覽如下：

一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

[第1題]下列各項屬于投資適當性要求的是()。

A.特定的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品

B.適合的投資者購買低風險的產(chǎn)品

C.適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品

D.特定的投資者購買低風險的產(chǎn)品

[參考答案]C

[第2題]下列各種技術指標中，屬于趨勢型指標的是()。

A.WMS

B.MACD

C.KDJ

D.RSⅠ

[參考答案]B

[第3題]在控制稅收規(guī)劃方案的執(zhí)行過程中，下列做法錯誤的是()。

A.當反饋的信息表明客戶沒有按設計方案的意見執(zhí)行稅收規(guī)劃時，稅收規(guī)劃人應給予提示，指出其可能產(chǎn)生的后果

B.當反饋的信息表明從業(yè)人員設計的稅收規(guī)劃有誤時，從業(yè)人員應及時修訂其設計的稅收規(guī)劃

C.當客戶情況中出現(xiàn)新的變化時，從業(yè)人員應改變稅收規(guī)劃

D.在特殊情況下，客戶因為納稅與征收機關發(fā)生法律糾紛時，從業(yè)人員按法律規(guī)定或業(yè)務委托及時介入，幫助客戶度過糾紛過程

[參考答案]C

[第4題]加強指數(shù)法的核心思想是將()相結合。

A.指數(shù)化投資管理與積極型股票投資策略

B.指數(shù)化投資管理與消極型股票投資策略

C.積極型股票投資策略與消極型股票投資策略

D.積極型股票投資策略與簡單型消極投資策略

[參考答案]A

[第5題]政府債券、金融債券和公司債券，是按債券的()分類。

A.付息方式

B.債券形態(tài)

C.發(fā)行額度

D.發(fā)行主體

[參考答案]D

[第6題]久期缺口是資產(chǎn)加權平均久期與負債加權平均久期和()乘積的差額。

A.收益率

B.資產(chǎn)負債率

C.現(xiàn)金率

D.市場利率

[參考答案]B

[第7題]證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的()，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益。

A.自動回避制度

B.隔離墻制度

C.事前回避制度

D.分類經(jīng)營制度

[參考答案]B

[第8題]在很多年前，陳先生因為投資股票遭受損失，再也不愿意投資股票，由于擔心會遭受損失，對于小王推薦的一些非保本收益理財產(chǎn)品也不大感興趣。請問陳先生對待風險的態(tài)度為()。

A.無法判斷

B.風險中立型

C.風險厭惡型

D.風險偏好型

[參考答案]C

[第9題]下列不屬于客戶風險特征的是()。

A.風險認知度

B.實際風險承受能力

C.風險預期

D.風險偏好

[參考答案]C

[第10題]通過對公司現(xiàn)金流量表的分析，可以了解()。

A.公司資本結構

B.公司盈利狀況

C.公司償債能力

D.公司資本化程度

[參考答案]C

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會