2016證券分析師《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》1

2016年證券從業(yè)資格考試證券分析師《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》習(xí)題第一章:發(fā)布證券研宄報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管 希賽網(wǎng)配套習(xí)題與課程：【證券分析師試題在線測(cè)試】、【證券分析師知識(shí)點(diǎn)精講】

【單選題】下列有關(guān)證券分析師應(yīng)該受到的管理的說法，正確的是( )。

A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證監(jiān)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

B.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后辭職的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其辭職后五口內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

C.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)

D.協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

【答案】C

A項(xiàng)，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;B項(xiàng)，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)府當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記;D項(xiàng)，協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

【單選題】證券分析帥從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)為( )學(xué)時(shí)。

A .10

B. 15

C. 20

D .25

【答案】C

證券分析帥從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)是指在年檢期間應(yīng)達(dá)到的培訓(xùn)學(xué)時(shí)，從業(yè)人員年檢期間培訓(xùn)學(xué)時(shí)為20學(xué)時(shí)(簡(jiǎn)稱總學(xué)時(shí))。

【單選題】證券研究報(bào)告可以使用的信息來源不包括( )。

A.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

B.上市公司通過股東大會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品推介會(huì)等非正式公告方式發(fā)布的信息

C.經(jīng)公眾媒體報(bào)道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息

D.證券公司通過市場(chǎng)調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商等處獲取的內(nèi)幕信息

【答案】C

D項(xiàng)，證券研究報(bào)告可以使用的信息來源包括證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過上市公司訓(xùn)研或者市場(chǎng)訓(xùn)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外。

【單選題】發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)不包括( )。

A.《中華人民共和國(guó)公司法》

B.《中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)章程》

C.《中華人民共和國(guó)證券法》

D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

【答案】 B

發(fā)布證券研宄報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)包括：《中華人民共和國(guó)公司法》;《中華人民共和國(guó)證券法》;《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》;《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》;《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》;《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》。

【多選題】按研究?jī)?nèi)容分類，證券研究報(bào)告可以分為( )。

A.宏觀研究

B.行業(yè)研究

C.策略研究

D.公司研究

E.股票研究

【答案】ABCD

證券研究報(bào)告按研究?jī)?nèi)容分類，一般有宏觀研究、行業(yè)研究、策略研究、公司研究、量化研究等;按研究品種分類，主要有股票研究、基金研究、債券研究、衍生品研究等。

【多選題】在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。

A.“證券研究報(bào)告”字樣

B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱

C.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明

D.署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼

E.發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間

【答案】ABCDE

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)巾的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)除ABCDE五項(xiàng)外，還包括①證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源;②使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。

【多選題】下列關(guān)于證券研究報(bào)告的銷售服務(wù)要求的表述，不正確的是( )。

A.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)必須與外部媒體評(píng)價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤

B.與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門不得參與對(duì)發(fā)巾證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核

C.證券公司就尚未覆蓋的具體股票提供投資分析意見的，自提供之日起3個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告

D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立發(fā)布證券研宄報(bào)告相關(guān)人員的考核激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)

E.證券公司接受特定客戶委托的，府當(dāng)要求委托方同時(shí)提供對(duì)委托事項(xiàng)的合規(guī)意見

【答案】AC

A項(xiàng)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮研究質(zhì)量、客戶評(píng)價(jià)、工作量等多種岡素，設(shè)立發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)布證券研宄報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)不得與外部媒體評(píng)價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤;C項(xiàng)，證券公司、證并投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研宄子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見的，自提供之口起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)