2018年3月模擬《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》4

第1題單選

記賬式債券發(fā)行和交易的特點(diǎn)是發(fā)行效率高、成本低且( )。

A.流動(dòng)性強(qiáng)

B.交易安全

C.靈活性高

D.收益性高

參考答案：B

參考解析： 記賬式國(guó)債可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無(wú)紙化，所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全。

第2題單選

證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)( )個(gè)工作日。

A.10

B.15

C.20

D.25

參考答案：C

參考解析： 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第3題單選

貨幣市場(chǎng)的主要功能是( )。

A.短期資金融通

B.長(zhǎng)期資金融通

C.套期保值

D.投機(jī)

參考答案：A

參考解析： 貨幣市場(chǎng)是短期資金市場(chǎng)，是指融資期限在1年及1年以下的金融市場(chǎng)。

第4題單選

我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于2009年10月23日在( )正式啟動(dòng)。

A.深圳證券交易所

B.上海證券交易所

C.大連證券交易所

D.北京證券交易所

參考答案：A

參考解析： 經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于2009年10月23日在深圳訌券交易所正式啟動(dòng)。

第5題單選

在我國(guó)，( )是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：A

參考解析： 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)，是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能。

第6題單選

下列關(guān)于股東表決權(quán)的說(shuō)法中，不正確的是( )。

A.普通股票股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是通過(guò)參加股東大會(huì)，行使表決權(quán)實(shí)現(xiàn)的

B.股東每持有一份股份，就有一份表決權(quán)

C.對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票份數(shù)而定

D.普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代理出席并代其行使表決權(quán)

參考答案：D

參考解析： D項(xiàng)，股東可以親自出席股東大會(huì)，也可委托代理人出席股東會(huì)議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

第7題單選

無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。

A.股票名稱不同

B.股票編號(hào)不同

C.股票的記載方式不同

D.股東權(quán)利不同

參考答案：C

參考解析： 無(wú)記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等;另一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。而公司發(fā)行的記名股票，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。

第8題單選

我國(guó)于2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列關(guān)于該比例要求的說(shuō)法中，正確的是( )。

A.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%

B.投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%

C.投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%

D.保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本可以超過(guò)其凈資產(chǎn)

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)我國(guó)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》的規(guī)定，保險(xiǎn)公司投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%，投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%;保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本不得超過(guò)其凈資產(chǎn)。

第9題單選

中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是( )。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)

D.銀行間債券市場(chǎng)

參考答案：D

參考解析： 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。

第10題單選

下列不屬于股票發(fā)行制度的是( )。

A.審批制

B.核準(zhǔn)制

C.注冊(cè)制

D.批準(zhǔn)制

參考答案：D

參考解析： 股票發(fā)行制度主要有三種：審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制。