2018年3月模擬《金融市場基礎(chǔ)知識》2

第1題單選

設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗并取得較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于人民幣( )。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.4億元

參考答案：A

參考解析：設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準:

(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;

(二)注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;

(三)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽,最近三年沒有違法記錄,注冊資本不低于三億元人民幣;

(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);

(五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(六)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;

(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

第2題單選

下列不屬于金融期貨交易制度的是( )。

A.逐日盯市制度

B.連續(xù)交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

參考答案：B

參考解析： 除A、C、D項外，金融期貨的交易制度還包括集中交易制度、標準化的期貨合約和對沖機制、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則、大戶報告制度。

第3題單選

下列選項中，不屬于影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素的是( )。

A.戰(zhàn)爭

B.財政政策

C.經(jīng)濟增長

D.貨幣政策

參考答案：A

參考解析： 影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素包括：(1)經(jīng)濟增長。(2)經(jīng)濟周期循環(huán)。(3)貨幣政策。(4)財政政策。(5)市場利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國際收支狀況。

第4題單選

下列不屬于金融市場特點的是( )。

A.交易對象的特殊性

B.交易價格的特殊性

C.交易場所的非固定性

D.交易的自由競爭性

參考答案：B

參考解析： 金融市場的特點主要有：交易對象的特殊性、交易價格的一致性、交易場所的非固定性、交易的自由競爭性、非物質(zhì)化、借貸活動的集中性。

第5題單選

下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是( )。

A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

B.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

C.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶

D.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

參考答案：C

參考解析： 在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

第6題單選

以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

A.百分之五十五

B.百分之五十

C.百分之四十五

D.百分之三十五

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《公司法》第84條的規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第7題單選

企業(yè)年金基金投資股票、股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的( )。

A.15%

B.20%

C.25%

D.30%

參考答案：D

參考解析： 企業(yè)年金基金資產(chǎn)以投資組合為單位，投資股票、股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品(股票投資比例高于30%)、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的30%。

第8題單選

( )對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

A.A級債券

B.B級債券

C.C級債券

D.D級債券

參考答案：B

參考解析： B級債券對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

第9題單選

信托市場的主體是( )。

A.信托投資活動

B.信托產(chǎn)品

C.信托當(dāng)事人

D.信托關(guān)系人

參考答案：C

參考解析： 信托市場的主體即信托當(dāng)事人。

第10題單選

投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：A

參考解析： 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。