2023年9月期貨從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案（考后更新）

2023年期貨從業(yè)資格專(zhuān)場(chǎng)考試成績(jī)將在考后7個(gè)工作日內(nèi)查詢(xún)，考生在考后可以及時(shí)訪(fǎng)問(wèn)“中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（http://www.cfachina.org/）”進(jìn)行成績(jī)查詢(xún)。本文小編在考試結(jié)束后，為大家更新了期貨從業(yè)法律法規(guī)的真題及答案，請(qǐng)看以下內(nèi)容。

2023年9月期貨從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案（考生回憶）

一、單選題（下列每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是最符合題意的正確答案，多選、錯(cuò)選或不選均不得分。）

1.擬在廣南縣申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱(chēng)是（）。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所

參考答案：D

2.以下關(guān)于期貨從業(yè)資格的表述，正確的是（）。

A.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職

B.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，才能申請(qǐng)期貨從業(yè)資格

C.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

D.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資格

參考答案：B

3.期貨公司股東、董事不得越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事會(huì)

B.董事長(zhǎng)

C.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

D.總經(jīng)理

參考答案：A

4.期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄、交易記錄和內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、算改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)保密，不得非法提供給他人?？蛻?hù)資料保存期限自賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：D

5.下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）

A.監(jiān)事會(huì)主席

B.獨(dú)立董事

C.董事長(zhǎng)

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

參考答案：D

6.構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)犯罪，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）有期徒刑。

A.10年以上

B.3年以上7年以下

C.5年以上10年以下

D.3年以下

參考答案：C

7.某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶(hù)。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉(cāng)，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)行平倉(cāng)。如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶(hù)損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。

A.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

B.動(dòng)用其他客戶(hù)的保證金彌補(bǔ)虧損

C.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)

D.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

參考答案：C

8.甲是期貨公司客戶(hù)，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請(qǐng)，如果因未及時(shí)交割造成損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

參考答案：D

二、多選題

9.客戶(hù)王某收到期貨公司追加保證金通知后，但未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)，由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議。如果隨后交易王某賬戶(hù)穿倉(cāng)，以下說(shuō)法中正確的是（）。

A.上述保倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律規(guī)定

B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承

C.上述保倉(cāng)協(xié)議不違反相關(guān)法律規(guī)定

D.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

參考答案：C,D

10.會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以用（）來(lái)承擔(dān)違約責(zé)任。

A.期貨交易所的自有資金

B.結(jié)算擔(dān)保金

C.違約會(huì)員的自有資金

D.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

參考答案：A,B,C,D