2023年期貨基礎(chǔ)知識(shí)小冊(cè)子（12）

期貨基礎(chǔ)知識(shí) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-08

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考點(diǎn)4：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度與相關(guān)要求

風(fēng)險(xiǎn)管理制度	要點(diǎn)
風(fēng)險(xiǎn)控制體系是法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容	期貨公司獨(dú)立性要求、設(shè)定股東及其實(shí)際控制人與期貨公司之間出現(xiàn)重大事項(xiàng)時(shí)的通知義務(wù)、設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事（會(huì)）、設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官。
建立有效的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度	建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度和以凈資本為核心的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制、嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度、建立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。
期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理	對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理、分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍、期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行“四統(tǒng)一”：統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。

考點(diǎn)5：期貨公司發(fā)展現(xiàn)狀

機(jī)構(gòu)資本實(shí)力不斷增強(qiáng)，代理交易規(guī)模逐步擴(kuò)大；收入及盈利情況明顯改善；期貨公司業(yè)務(wù)更加多元；服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力不斷增強(qiáng)。

知識(shí)點(diǎn)：期貨公司子公司

期貨公司成立子公司（風(fēng)險(xiǎn)管理公司）專門從事風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)：基差貿(mào)易、倉單服務(wù)、合作套保、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)。

基差貿(mào)易	以確定價(jià)格或以點(diǎn)價(jià)、均價(jià)等方式提供報(bào)價(jià)并與客戶進(jìn)行現(xiàn)貨交易的業(yè)務(wù)行為
倉單服務(wù)	風(fēng)險(xiǎn)管理公司以商品現(xiàn)貨倉單串換、倉單質(zhì)押、約定購(gòu)回等方式為客戶提供服務(wù)的業(yè)務(wù)行為
倉單服務(wù)	以商品現(xiàn)貨倉單串換、倉單執(zhí)業(yè)、約定回購(gòu)等方式為客戶提供服務(wù)
合作套保	為客戶提供套期保值服務(wù)
場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)	根據(jù)與交易對(duì)手達(dá)成的協(xié)議，直接進(jìn)行場(chǎng)外衍生品交易，如“保險(xiǎn)＋期貨”模式
做市業(yè)務(wù)	為特定的期貨、期權(quán)等衍生品合約提供連續(xù)報(bào)價(jià)或回應(yīng)報(bào)價(jià)等服務(wù)