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2023年期貨基礎(chǔ)知識(shí)小冊(cè)子（10）

期貨基礎(chǔ)知識(shí) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-08

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第二節(jié) 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

知識(shí)點(diǎn)：性質(zhì)與職能

職能	內(nèi)容
擔(dān)保交易履約	結(jié)算機(jī)構(gòu)成為買賣雙方的直接對(duì)手方，使交易雙方可以隨時(shí)對(duì)沖合約
擔(dān)保交易履約	當(dāng)期貨交易成交之后，買賣雙方繳納一定的保證金，結(jié)算機(jī)構(gòu)就承擔(dān)起保證每筆交易按期履約的責(zé)任
結(jié)算交易盈虧	每日交易結(jié)束后。結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員的盈虧進(jìn)行和資金劃撥
控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)	對(duì)會(huì)員保證金結(jié)算和動(dòng)態(tài)監(jiān)控，結(jié)算機(jī)構(gòu)要求會(huì)員保證金一直處于規(guī)定水平之上

知識(shí)點(diǎn)：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的形式

形式	內(nèi)容
作為交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)	僅為該交易所提供結(jié)算服務(wù)，便于交易所掌握市場(chǎng)參與者的資金流向，及時(shí)控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)采用此種形式。
作為交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)	我國(guó)境內(nèi)五家期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)均是交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，期貨交易所既提供交易服務(wù)也提供結(jié)算服務(wù)
獨(dú)立結(jié)算公司	為一家或多家提供結(jié)算服務(wù)，可以保持交易結(jié)算的相對(duì)獨(dú)立性，約束交易所的違規(guī)行為

知識(shí)點(diǎn)：期貨結(jié)算制度

國(guó)際上，結(jié)算機(jī)構(gòu)采用分級(jí)結(jié)算制度，即結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的結(jié)算服務(wù)僅針對(duì)結(jié)算機(jī)構(gòu)的會(huì)員，非結(jié)算會(huì)員只能由結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)。

知識(shí)點(diǎn)：我國(guó)境內(nèi)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算制度

結(jié)算制度	內(nèi)容
全員結(jié)算制度	期貨交易所的會(huì)員均具有與交易所結(jié)算的資格，會(huì)員均為結(jié)算會(huì)員。期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算，會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。三家商品期貨交易所均實(shí)行全員結(jié)算制度。
會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度	期貨交易所的會(huì)員由結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員組成。在該制度下，期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。中金所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。
	實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算的交易所（中金所）應(yīng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。
	結(jié)算擔(dān)保金分為：基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。