2022年9月期貨《法律法規(guī)》真題及答案

考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。對(duì)于“期貨基礎(chǔ)知識(shí)”和“期貨法律法規(guī)”，單科成績(jī)有效期為當(dāng)年及以后兩個(gè)年度（受疫情影響，2019年-2023年所有單科成績(jī)有效期延長(zhǎng)至四年）。以上兩個(gè)科目考試成績(jī)均合格后，可獲得期貨從業(yè)人員資格考試合格證?！捌谪浲顿Y分析”考試成績(jī)合格后，可獲得期貨投資分析考試合格證。2022年9月期貨《法律法規(guī)》真題及答案，請(qǐng)看以下內(nèi)容。

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2022年9月期貨《法律法規(guī)》真題及答案考生回憶

一、單項(xiàng)選擇題（每道0. 5分。以下選項(xiàng)中只有一個(gè)符合要求，不選、錯(cuò)選均不得分）

1. 期貨公司為單位客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶(hù)的（  ）。

A. 有效身份證明文件掃描件

B. 有效身份證明原件

C. 有效身份證明復(fù)印件

D. 有效身份證明復(fù)印件加原件

參考答案：A

2.  依法對(duì)期貨公司客戶(hù)開(kāi)戶(hù)進(jìn)行監(jiān)督檢查的是（  ）。

A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：B

3. 根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排，這稱(chēng)為（  ）。

A. 金融期貨投資者適當(dāng)性制度

B. 金融期貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度

C. 金融期貨投資者交易制度

D. 金融期貨投資者選擇性制度

參考答案：A

二、多項(xiàng)選擇題（每道1分。以下所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）

1.  人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采取（  ）措施。

A. 依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

B. 強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保

C. 依法停止該會(huì)員交易席位的使用

D. 在執(zhí)行過(guò)程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

參考答案：AD

2.  國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有（  ）。

A. 進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

B. 查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

C. 查詢(xún)與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)

D. 對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

參考答案：ABCD

3. 對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)（  ）。

A. 宣告其破產(chǎn)

B. 撤銷(xiāo)其部分期貨業(yè)務(wù)許可

C. 關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

D. 撤銷(xiāo)其全部期貨業(yè)務(wù)許可

參考答案：BCD

三、判斷題（每道0.5分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，正確的填寫(xiě)√，錯(cuò)誤的填寫(xiě)×)

1. 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨交易所名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。（  ）

參考答案：×

2. 期貨交易所因會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定而解散的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。 （  ）

參考答案：×

3. 公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期5年。（  ）

參考答案：×

四、綜合題（每道1.5分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確的代碼填入括號(hào)內(nèi)）

1. 甲期貨公司為全面結(jié)算會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們?cè)儐?wèn)了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是（  ）。

A. 雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定

B. 雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)

C. 非結(jié)算會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額,

D. 不得對(duì)爭(zhēng)議處理方式進(jìn)行約定

參考答案：AB

2.  中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行（  ）檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A. 定期

B. 不定期

C. 全面

D. 部分

參考答案：AB

3.  2015年6月20日，某期貨公司挪用客戶(hù)保證金3億元。截至2016年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有上述問(wèn)題，下列表述中正確的是（  ）。

A. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告

C. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報(bào)告

D. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

參考答案：BD