2022年7月期貨《法律法規(guī)》真題及答案

考試采取閉卷、計算機(jī)考試方式進(jìn)行。對于“期貨基礎(chǔ)知識”和“期貨法律法規(guī)”，單科成績有效期為當(dāng)年及以后兩個年度（受疫情影響，2019年-2023年所有單科成績有效期延長至四年）。以上兩個科目考試成績均合格后，可獲得期貨從業(yè)人員資格考試合格證?！捌谪浲顿Y分析”考試成績合格后，可獲得期貨投資分析考試合格證。2022年7月期貨《法律法規(guī)》真題及答案，請看以下內(nèi)容。

2022年7月期貨《法律法規(guī)》真題及答案考生回憶

一、單項選擇題。以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

1.期貨公司變更住所且變更營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向（）提交備案材料

A.中國證監(jiān)會

B.擬遷出地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：C

2.中國證監(jiān)會期貨分類評價的結(jié)果不得用于（）。

A.作為期貨公司投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)

B.作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件

C.作為期貨公司確定新業(yè)務(wù)試點范圍和推廣順序的依據(jù)

D.作為期貨公司廣告、宣傳，營銷等商業(yè)運(yùn)用的依據(jù)和材料

參考答案：D

3.會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）

A.理事會

B.監(jiān)事會

C.會員大會

D.總經(jīng)理辦公會

參考答案：C

4.被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（），任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.2年內(nèi)

B.3年內(nèi)

C.1年內(nèi)

D.5年內(nèi)

參考答案：A

5.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員辭退的其從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)被（）。

A.暫停

B.注銷

C.吊銷

D.撤銷

參考答案：B

6.對被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.10日

C.15日

D.5日

參考答案：A

7.期貨公司對其分支機(jī)構(gòu)的管理，下列說法正確的是（）。

A.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

B.實行集中統(tǒng)一管理

C.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機(jī)構(gòu)租賃給他人經(jīng)營管理

D.與他人合資，合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

參考答案：B

8.期貨公司擬免除（）職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.監(jiān)事會主席

B.首席風(fēng)險官

C.獨(dú)位董事

D.董事長

參考答案：B

9.期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由（）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.所在機(jī)構(gòu)

B.個人

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.地方期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：A

10.中國證監(jiān)會對期貨市場實行（）的監(jiān)督管理。

A.分散聯(lián)合

B.市場自主

C.集中統(tǒng)一

D.集中分散

參考答案：C