2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》模考試卷（9）

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21、期貨交易所應當定期向中國證監(jiān)會履行的報告義務包括（  ）。

A、年度工作報告

B、年度財務報告

C、月度財務報告

D、季度工作報告

試題答案：

A;B;D

22、下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有（  ）。

A、乙期貨公司未將客戶交易指令下達到期貨交易所

B、丁期貨公司的客戶蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量

C、丙期貨公司業(yè)務員在客戶開戶交易前未向客戶出示風險說明書

D、甲期貨公司在經(jīng)紀業(yè)務中與大客戶約定分享利益、共擔風險

試題答案：

A;C;D

23、未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務活動有（  ）。

A、為期貨交易提供集中履約擔保

B、股票投資

C、非自用不動產(chǎn)投資

D、信托投資

試題答案：

B;C;D

24、關于期貨投資者保障基金的理解，正確的有（  ）。

A、新設立的期貨公司，應當自設立之日起繳納保障基金

B、期貨交易所、期貨公司違反規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰

C、保障基金管理機構定期編報的保障基金籌集、管理、使用報告，應當經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部

D、保障基金是一種責任賠償基金，實行比例賠償原則

試題答案：

B;C

25、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（  ）情形時應當向公司全體董事書面報告。

A、風險監(jiān)管指標不符合標準的

B、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過規(guī)定比例的

C、風險預警期結束的

D、期貨公司進入風險預警期的

試題答案：

A;B;D

26、關于期貨公司凈資本的計算，以下正確的有（  ）。

A、期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入凈資本

B、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預計負債

C、期貨公司借入次級債務，可以按照規(guī)定計入凈資本

D、期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項，在計算凈資本時不得扣減

試題答案：

A;B;C

27、以下關于期貨公司風險監(jiān)管指標預警標準的說法中，正確的有（  ）。

A、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體股東書面報告

B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束

C、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期

D、規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標。其預警標準是規(guī)定標準的120%

試題答案：

B;C

28、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列情況中屬于操縱期貨交易價格的行為有（  ）。

A、為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

B、蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

C、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的

D、以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

試題答案：

A;B;C;D

29、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，（  ）。

A、期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權利

B、期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所

C、客戶起訴期貨交易所的，期貨公司為被告，期貨交易所作為第三人參加訴訟

D、客戶應當直接向期貨交易所主張權利

試題答案：

A;B

30、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入巿交易的行為，下列說法正確的是（  ）。

A、期貨公司與客戶均有過錯的，應根據(jù)過錯大小，分別承擔相應的賠償責任

B、應當認定為無效

C、期貨公司應賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

D、客戶的交易損失自行承擔

試題答案：

A;B;C