2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》模考試卷（1）

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1、期貨公司不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的行為，違反了《民法典》規(guī)定的（ ）原則。

A、誠(chéng)實(shí)信用

B、遵守法律和尊重公序良俗

C、公平

D、保護(hù)合法權(quán)益

試題答案：

A

2、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（  ）起施行。

A、2007年4月15日

B、1995年10月25日

C、1999年9月1日

D、2003年7月1日

試題答案：

A

3、在整個(gè)期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系中居于基礎(chǔ)性地位，發(fā)揮穩(wěn)預(yù)期、固根本、利長(zhǎng)遠(yuǎn)的作用的法律是（  ）。

A、《公司法》

B、《民法典》

C、《期貨交易管理?xiàng)l例》

D、《期貨交易所管理辦法》

試題答案：

B

4、首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（  ）不參加培訓(xùn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A、4次

B、5次

C、3次

D、2次

試題答案：

D

5、期貨公司擬免除（  ）職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、董事長(zhǎng)

B、首席風(fēng)險(xiǎn)官

C、監(jiān)事會(huì)主席

D、獨(dú)立董事

試題答案：

B

6、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（  ）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、期貨交易所

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

試題答案：

B

7、以下關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的表述，錯(cuò)誤的是（  ）。

A、當(dāng)自身利益與客戶的利益存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露

B、抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為

C、保守客戶的商業(yè)秘密

D、充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，按照客戶要求作出獲利承諾或者保證

試題答案：

D

8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（  ）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨交易所

試題答案：

B

9、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（  ）。

A、采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

B、給予其訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)

C、進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

D、進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

試題答案：

A

10、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（  ）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A、3

B、5

C、1

D、2

試題答案：

D