2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（10）

為幫助考生備考2023年期貨從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)科目知識點，以下為2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（10）。

考點29：首席風險官主要職責

1.首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

2.首席風險官發(fā)現期貨公司有違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。

考點30：首席風險官履職保障

1.參加或者列席與其履職相關的會議；

2.查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料；

3.與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話；

4.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況；

5.公司章程規(guī)定的其他職權

注：期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

考點31：對首席風險官的監(jiān)督管理

1.每季度結束之日起10個工作日內，首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；

每年1月20日前，首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。

2.首席風險官已按照要求履行報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

3.首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，連續(xù)2次不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。