2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（8）

為幫助考生備考2023年期貨從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)，以下為2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（8）。

考點(diǎn)20：法律責(zé)任

1.未取得從業(yè)資格的，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

2.因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的從業(yè)人員，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

考點(diǎn)21：高層管理人員

高層管理人員是指總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官等經(jīng)理層人員，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

備注：經(jīng)理層人員是指總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官。

考點(diǎn)22：任職備案機(jī)構(gòu)

1.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案。

2.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案，并抄報(bào)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

考點(diǎn)23：備案與核查

期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員、一般董事和監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

考點(diǎn)24：其他注意事項(xiàng)

1.期貨公司免除董監(jiān)高和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

2.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

3.獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

考點(diǎn)25：行為規(guī)則

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并每季度報(bào)告相關(guān)交易情況。