期貨法律法規(guī)真題精選卷13

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、判斷題

1、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者，普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。

A、對

B、錯

試題答案："A"

試題解析：

依照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者，普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。

2、凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過10%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因。（ ）

A、對

B、錯

試題答案："B"

試題解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定， 凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在 5 個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告 。

3、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，兩者應(yīng)當(dāng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系。（    ）

A、對

B、錯

試題答案："B"

試題解析：

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定， 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù) 。

4、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以依法代理客戶從事期貨交易。( )

A、對

B、錯

試題答案："B"

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十三條規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，即非期貨公司會員不得從事期貨公司業(yè)務(wù)。

5、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。(  )

A、對

B、錯

試題答案："A"

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條規(guī)定，客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

二、不定項選擇題

1、某期貨公司在一起債務(wù)糾紛中敗訴，標(biāo)的額為200萬元，勝訴方向人民法院申請強制執(zhí)行，關(guān)于執(zhí)行問題，下列說法中正確的有（  ）。

A、人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

B、人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所相應(yīng)規(guī)則或者與期貨交易所協(xié)商，處理好該交易席位的轉(zhuǎn)讓事宜

C、人民法院執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

D、人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，可以直接將該席位拿到社會上拍賣，出價較高者獲得該席位資格

試題答案："A","C"

試題解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

2、張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。

假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業(yè)務(wù)，張某是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機構(gòu)核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是（  ）。

A、給予警告

B、暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C、并處1萬元以上5萬元以下的罰款

D、刑事起訴

試題答案："A","B","C"

試題解析：《期貨交易管理條例》第六十七條第二款規(guī)定，期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

前款所列行為是指：向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書；在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享收益、共擔(dān)風(fēng)險的；不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的；隱瞞重要事項或者其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；向客戶提供虛假成交回報的；未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；挪用客戶保證金的；不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

3、張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。

張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是（  ）。

A、向李某承諾一定會使李某盈利

B、當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向李某披露

C、代理客戶進行期貨交易

D、發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金

試題答案："B","C","D"

試題解析：期貨從業(yè)人員禁止向客戶作出任何承諾或者保證，禁止泄露客戶的信息，代理客戶進行期貨交易是其本職。

A選項保本保收益在哪里都不正確，所以A選項不符合規(guī)定。

所以正確的應(yīng)該選擇BCD選項。

4、孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷?，F(xiàn)擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和髙級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請該職位必須由兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下四個人，其中可以作為推薦人的是（  ）。

A、張某是某期貨公司的監(jiān)事

B、王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職11個月

C、陳某是孫某原單位的總經(jīng)理

D、錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上

試題答案："C","D"

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。所以可以作為推薦人的就是CD選項。

5、 根據(jù)《期貨市場客戶幵戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（   ）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請 。

A、客戶資料不符合實名制要求

B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷

D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

試題答案："A","B","D"

試題解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》規(guī)定，監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：

（一）客戶資料不符合實名制要求；

（二）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。所以選擇ABD。

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