期貨法律法規(guī)真題精選卷1

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門(mén)考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r(shí)候，刷題是一種最容易找到做題感覺(jué)和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷時(shí)，不恰當(dāng)?shù)氖牵?nbsp;  ）。

A、包含不少于10個(gè)問(wèn)卷問(wèn)題

B、應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)估選項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)承受能力的相關(guān)性，合理設(shè)定選項(xiàng)的分值和權(quán)重

C、引導(dǎo)投資者如何作答

D、包括收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信狀況等因素的內(nèi)容

試題答案：C

試題解析：

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況：

（一）問(wèn)卷內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信狀況等因素；

（二）問(wèn)卷問(wèn)題不少于10個(gè)；

（三）問(wèn)卷應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)估選項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)承受能力的相關(guān)性，合理設(shè)定選項(xiàng)的分值和權(quán)重，建立評(píng)估得分與風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

C選項(xiàng)，禁止引導(dǎo)投資者如何作答，投資者做出的問(wèn)卷一定是要符合自身的情況的。

2、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（  ）簽字確認(rèn)。

A、法定代表人

B、 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C、 全體董事

D、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

試題答案：A

試題解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十六條第一款規(guī)定，期貨公司向公司全體董事提交的書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

3、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（  ）的意見(jiàn)。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、 國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)

C、 全國(guó)人大常委會(huì)

D、 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

試題答案：B

試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。

4、

劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮各種因素，涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)（ ）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。

A、較高

B、最低

C、平均

D、整體

試題答案：D

試題解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定， 涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。ABC都是干擾項(xiàng)。

5、

取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（   ）批準(zhǔn)。

A、證監(jiān)會(huì)

B、期貨交易所

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

試題答案：B

試題解析：

取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

6、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員幵展投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是（  ）。

A、在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

B、不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場(chǎng)傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以特別聲明

C、經(jīng)期貨公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

D、可以向客戶做獲利保證

試題答案：A

試題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；（二）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；（三）利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（四）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

所以BCD都是錯(cuò)誤的。

7、期貨公司變更（  ）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、1%

B、 2%

C、 3%

D、 5%

試題答案：D

試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；（六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

9、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（  ）。

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

D、期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶

試題答案：C

試題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)該公平對(duì)待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

C選項(xiàng)描述，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論是錯(cuò)誤的。研究一定要獨(dú)立。

10、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（  ）承擔(dān)。

A、期貨交易所

B、該會(huì)員

C、期貨交易所和該會(huì)員按比例

D、期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

試題答案：B

試題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。

如果是超量平倉(cāng)造成的損失，那該由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)損失。

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