期貨法律法規(guī)真題精選及答案9

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、外商投資期貨公司的（    ）須在中國境內實地履職。

A、董事會成員

B、高級管理人員

C、總經(jīng)理

D、董事長

試題答案：B

試題解析：

《外商投資期貨公司管理辦法》規(guī)定，外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件。外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內實地履職 。

2、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔（ ） ，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

A、經(jīng)紀合同責任

B、交易主體責任

C、介紹業(yè)務受托責任

D、介紹業(yè)務委托責任

試題答案：C

試題解析：

證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

3、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（  ）轉發(fā)給相關期貨交易所。

A、次日

B、當日

C、下月

D、當年

試題答案：B

試題解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十七條規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發(fā)給相關期貨交易所。

4、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過（  ）的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在（  ）工作日內向全體董事提交書面報告。

A、10%；3 個

B、15%；3個

C、20%；5 個

D、30%；7個

試題答案：C

試題解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十七條規(guī)定，凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事提交書面報告。

5、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（  ）期貨保證金賬戶中劃撥。

A、非結算會員

B、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C、全面結算會員期貨公司

D、交易結算會員期貨公司

試題答案：C

試題解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十七條規(guī)定，非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。因為非結算會員的保證金是放在全面結算會員的期貨保證金賬戶里的。

二、多選題

1、 自律監(jiān)察委員會可以直接作出紀律懲戒決定的情形包括（   ）。

A、違反規(guī)章被中國證監(jiān)會及其派出機構給予行政處罰

B、違反規(guī)章被中國證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施

C、被司法機關判處刑罰

D、被客戶起訴

試題答案："A","B","C"

試題解析：

會員或從業(yè)人員有下列情形之一的，自律監(jiān)察委員會可以按照有關法律文書中已確認的事實，并依據(jù)協(xié)會有關自律規(guī)則直接作出紀律懲戒決定：

（一）違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章或中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，被中國證監(jiān)會及其派出機構給予行政處罰或采取監(jiān)管措施的；

（二）被司法機關追究法律責任的。

2、證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件有（ ）。

A、法人治理結構良好，內部控制、合規(guī)管理、風險管理制度完備

B、具備符合條件的高級管理人員和1名以上投資經(jīng)理

C、具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人

D、最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰

試題答案："A","B","D"

試題解析：

證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合以下條件：

（一）凈資產(chǎn)、凈資本等財務和風險控制指標符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；

（二）法人治理結構良好，內部控制、合規(guī)管理、風險管理制度完備；

（三）具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經(jīng)理；

（四）具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人；

（五）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施、信息技術系統(tǒng)；

（六）最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機構或有權機關立案調查的情形；

（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

3、證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當（  ）。

A、銀行存款

B、股票

C、資產(chǎn)管理計劃

D、期貨合約持倉

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：

《證券期貨投資者適當性管理辦法》金融資產(chǎn)，是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。

4、期貨公司申請設立分支機構，應當具備（  ）   。

A、公司治理健全，內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行

B、申請日前6個月符合風險監(jiān)管指標標準

C、未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查

D、具有符合業(yè)務發(fā)展需要的分支機構設立方案

試題答案："A","C","D"

試題解析：

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構應當具備的條件之一為：申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準，B項不符。

期貨公司申請設立境內分支機構，應當具備下列條件：

（1）公司治理健全，內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行；

（2）申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準；

（3）符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；

（4）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調查，近1年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；

（5）具有符合業(yè)務發(fā)展需要的分支機構設立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃。

5、期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表，中國證監(jiān)會派出機構應當（  ）。

A、認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

B、直接對公司進行現(xiàn)場檢查

C、要求期貨公司補充更正

D、要求期貨公司限期報送

試題答案："C","D"

試題解析：期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。所以選擇CD選項。

期貨公司未在限期內報送或者補充更正的，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構應當對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關規(guī)定的，可以認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。

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