期貨法律法規(guī)真題精選及答案8

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應當是任職（  ）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。

A、1

B、2

C、3

D、5

試題答案：A

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。

推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

2、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的（  ）。

A、完整和真實

B、 安全和真實

C、 完整和安全

D、 安全和及時

試題答案：C

試題解析：《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。

3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（  ）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

A、2

B、3

C、5

D、7

試題答案：C

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。

4、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選，根據(jù)規(guī)定甲自被認定為不適當人選之日起（  ）內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A、6個月

B、 1年

C、 2年

D、 3年

試題答案：C

試題解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十九條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

5、 期貨交易所、期貨公司應當按（  ）繳納保障基金  。

A、月度

B、季度

C、年度

D、旬

試題答案：C

試題解析：期貨投資者保障基金管理辦法  》期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。 期貨交易所應當在每年度結束后 30 個工作日內，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。

二、多選題

1、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是（  ）。

A、期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權利

B、客戶可直接起訴期貨交易所

C、只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利時，客戶才可以直接起訴期貨交易所

D、客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟

試題答案："A","C","D"

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。B選項錯誤。

2、甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是（  ）。

A、該交易結果對乙不發(fā)生效力

B、如果乙對交易結果予以追認，則乙應承擔因該交易所造成的損失

C、該交易無效

D、如果乙對交易結果不予追認，則所造成的損失由甲承擔

試題答案："B","D"

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易?？蛻魧灰捉Y果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。

AC選項，對乙肯定發(fā)生效力，因為是乙的賬戶，包括交易都做了，肯定是有效的。所以正確的選擇BD選項。

3、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，必須（  ）。

A、先以自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口

B、申請注銷期貨經紀業(yè)務許可證

C、積極清理資產并變現(xiàn)處置

D、核實投資者保證金權益及損失

試題答案："A","C","D"

試題解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

和申請注銷業(yè)務許可是兩碼事，所以選擇ACD。

4、下列關于期貨交易所的說法中，正確的有（  ）。

A、期貨交易所不實行會員分級結算制度

B、期貨交易所可以實行會員分級結算制度

C、實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成

D、期貨交易所會員不能是個人

試題答案："B","D"

試題解析：《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經濟組織。期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。所以AC選項是錯誤的，BD選項是正確的。

5、 資產管理計劃可以投資于以下資產（  ）。

A、央行票據(jù)

B、資產支持證券

C、銀行存款

D、上市公司股票

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：

根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，資產管理計劃可以投資于以下資產：

（一）銀行存款、同業(yè)存單，以及符合《指導意見》規(guī)定的標準化債權類資產，包括但不限于在證券交易所、銀行間市場等國務院同意設立的交易場所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價值和完善流動性機制的債券、中央銀行票據(jù)、資產支持證券、非金融企業(yè)債務融資工具等；

（二）上市公司股票、存托憑證，以及中國證監(jiān)會認可的其他標準化股權類資產；

（三）在證券期貨交易所等國務院同意設立的交易場所集中交易清算的期貨及期權合約等標準化商品及金融衍生品類資產；

（四）公開募集證券投資基金（以下簡稱公募基金），以及中國證監(jiān)會認可的比照公募基金管理的資產管理產品。

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