期貨法律法規(guī)真題精選及答案6

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、首席風險官向（ ）期貨公司負責 。

A、總經(jīng)理

B、董事長

C、董事會

D、股東大會

試題答案：C

試題解析：

首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。

董事會和監(jiān)事會對股東大會負責。

2、大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)出交易指令，要求當日以人民幣一千元的價格買進十手大豆合約。結果，大浪淘沙公司以五百元的價格買進十手大豆合約，則該差價利益應歸（  ）所有。

A、大浪淘沙期貨公司

B、 王一刀

C、 大浪淘沙期貨公司與王一刀均分

D、 如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸王一刀所有

試題答案：D

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

3、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告 。

A、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B、期貨交易所和住所地派出機構

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和住所地派出機構

D、期貨交易所和監(jiān)控中心

試題答案：A

試題解析：

根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告 。

4、經(jīng)營機構應當每（  ）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能，不斷提升適當性職業(yè)規(guī)范水平。

A、3個月

B、半年

C、1年

D、1個月

試題答案：C

試題解析：適當性培訓是每年至少開展一次；適當性自查是每半年開展一次。

5、 有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（ ）凈資本金額。

A、全額增加

B、相應核減

C、按一定比例增加

D、向監(jiān)管機構報備

試題答案：B

試題解析：

《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

二、多選題

1、 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任以下（   ）職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

A、董事（不包括獨立董事）

B、獨立董事

C、監(jiān)事

D、營業(yè)部負責人

試題答案："A","C","D"

試題解析： 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)   。

2、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的（  ）。

A、財務狀況

B、投資經(jīng)驗

C、投資目標

D、家庭狀況

試題答案："A","B","C"

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。不包含D選項。選擇ABC選項。

3、除（  ）外，期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。

A、有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的

B、為保護期貨公司的權益而公開的

C、為保護自己的合法權益而必須公開的

D、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查的

試題答案："A","C","D"

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第八條規(guī)定，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的；（二）政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證的；（三）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。沒有涉及到保護期貨公司的權益而公開。所以選擇ACD選項。

4、與他人合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱期貨市場，情節(jié)嚴重的，（  ）。

A、處五年以下有期徒刑或者拘役

B、 處三年以下有期徒刑或者拘役

C、 并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

D、 并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金

試題答案：A,C

試題解析：《刑法》第一百八十二條第一項規(guī)定，單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

5、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法錯誤的是（  ）。

A、代股東接收交易密碼

B、代股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同

C、代股東下達交易指令

D、對股東的開戶資料進行審查

試題答案："A","B","C"

試題解析：《證券公司為期貨公司提供中間業(yè)務試行辦法》第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。D選項，對股東的開戶資料進行審查是必須要做的事情。

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