期貨法律法規(guī)真題精選及答案5

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的說法，正確的是（  ）。

A、期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的總經(jīng)理

B、期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的董事

C、期貨公司董事長可以在黨政機關(guān)兼職

D、期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人

試題答案：B

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以正確的選擇B選項。

2、A期貨交易所預(yù)期變更其注冊資本，必須經(jīng)（  ）批準。

A、中國證監(jiān)會

B、中國銀監(jiān)會

C、住所地的工商行政管理部門

D、期貨業(yè)協(xié)會

試題答案：A

試題解析：中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

3、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（  ）。

A、協(xié)助期貨公司向客戶提示風險

B、為客戶提供融資

C、代客戶下達平倉指令

D、利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

試題答案：A

試題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。BCD都是不被允許的行為。

4、下列選項中不屬于理事會職權(quán)的是（  ）。

A、審議批準風險準備金的使用方案

B、審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法

C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況

D、決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

試題答案：D

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第二十、二十五條規(guī)定，D項屬于會員大會的職權(quán)。

5、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過（  ）交易日。

A、1個

B、2個

C、3個

D、5個

試題答案：C

試題解析：期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

二、多選題

1、期貨公司應(yīng)當執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的（  ），及時、妥善處理客戶投訴事項。

A、方式

B、內(nèi)容

C、要求

D、程序

試題答案："B","C","D"

試題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項。對于方式?jīng)]有多做要求，所以選擇BCD選項。

2、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以公司的（  ）等為主要依據(jù)。

A、研究報告

B、行業(yè)信息

C、公開發(fā)布信息

D、財務(wù)報表

試題答案："A","B","C"

試題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。所以選擇ABC選項。沒有涉及到財務(wù)報表。

3、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（  ）。

A、變更注冊資本

B、變更業(yè)務(wù)范圍

C、變更3%以上的股權(quán)

D、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

試題答案："A","B","D"

試題解析：《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（1）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（2）變更業(yè)務(wù)范圍；（3）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（4）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

C項中，變更5%以上的股權(quán)才需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

4、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，屬于法律規(guī)定的應(yīng)當提交的申請材料的是（  ）。

A、客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

B、 分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

C、 關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

D、 與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定：

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

（一）介紹業(yè)務(wù)資格申請書；

（二）董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議；

（三）凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明；

（四）客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；

（五）分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明；

（六）關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；

（七）關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準備情況的說明；

（八）全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表；

（九）與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。

5、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，（  ）不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

A、客戶委托資產(chǎn)

B、客戶保證金

C、期貨公司對外投資持有的股權(quán)

D、期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結(jié)算準備金

試題答案："A","B"

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

總的來說，期貨公司清算的一定是期貨公司的財產(chǎn)，AB都是屬于客戶的資產(chǎn)，肯定不能算。

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