期貨法律法規(guī)考試真題精選12

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。此次分享給大家的是“期貨從業(yè)歷年真題：期貨法律法規(guī)考試真題精選”，考生可以注冊會員，獲取更多期貨從業(yè)資格考試模擬機考機會。

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(  )的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國銀保監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

[答案]C

2、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的(  )。

A.120%

B.130%

C.150%

D.160%

[答案]A

3、單一資產(chǎn)管理計劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按其規(guī)定為其辦理證券(  )等手續(xù)。

A.質(zhì)押

B.抵押

C.非交易過戶

D.轉(zhuǎn)讓

[答案]C

4、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進(jìn)行告知，警示應(yīng)當(dāng)采用(  )形式送達(dá)客戶，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.公證

B.面談

C.電話

D.書面

[答案]D

5、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以(  )設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

[答案]B

6、期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，(  )地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。

A.謹(jǐn)慎

B.真誠

C.勤勉

D.盡責(zé)

[答案]ACD

7、期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的(  )，不得就市場行情做出確定性判斷。

A.市場風(fēng)險

B.市場變化

C.投資變化

D.投資風(fēng)險

[答案]BD

8、期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有(  )。

A.刑事拘留

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令限期整改

[答案]BCD

9、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應(yīng)該采取()步驟。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

B.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)備案

D.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

[答案]AB

10、證券公司應(yīng)當(dāng)按照(  )的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

A.自律

B.合規(guī)

C.內(nèi)部控制

D.審慎經(jīng)營

[答案]BD

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