期貨法律法規(guī)考試真題精選9

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門(mén)考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試。此次分享給大家的是“期貨從業(yè)歷年真題：期貨法律法規(guī)考試真題精選”，考生可以注冊(cè)會(huì)員，獲取更多期貨從業(yè)資格考試模擬機(jī)考機(jī)會(huì)。

1、客戶(hù)王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過(guò)程中，將期貨交易所的交易紀(jì)錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是(  )。

A.交易品種

B.買(mǎi)賣(mài)方向

C.交易時(shí)間

D.價(jià)格

答案：AB

2、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)提示和管理的表述中，正確的有(  )。

A.期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》

B.期貨公司為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示

C.客戶(hù)應(yīng)在《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》上簽字

D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定

答案：ABCD

3、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)的表述中，正確的有(  )。

A.非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向期貨交易所提出異議

B.非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

C.非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)口頭向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

D.非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照依法簽訂的結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)

答案：BD

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將(  )記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

答案：ABD

5、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)(  )。

A.堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正原則，自覺(jué)抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂

B.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)

C.以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)

D.保守秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

答案：ABCD

6、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述中，正確的有(  )。

A.不得混合操作

B.可以混合但業(yè)務(wù)必須分離

C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度

D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

答案：ACD

7、小王是某期貨交易所會(huì)員，在從事期貨交易過(guò)程中，由于其違規(guī)操作給市場(chǎng)產(chǎn)生了重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)小王采取的措施包括(  )。

A.凍結(jié)賬戶(hù)

B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.限制出入金

D.扣劃資金

答案：BC

8、2016年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌欺詐犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2016年3月25日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)該公司作出處罰決定。對(duì)于王某被捕一事的處理，下列說(shuō)法中正確的是(  )。

A.期貨公司僅須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，無(wú)須通知股東

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.期貨公司僅須通知股東，無(wú)須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告

答案：BD

9、小王對(duì)期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證前往該公司開(kāi)戶(hù)，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開(kāi)戶(hù)的做法中錯(cuò)誤的有(  )。

A.小王可用妻子的身份證原件，代妻子開(kāi)戶(hù)

B.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開(kāi)戶(hù)

C.期貨公司可先為小王開(kāi)戶(hù)，持其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份證審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶(hù)

答案：ABC

10、張某、吳某、王某、李某四人同時(shí)申請(qǐng)某期貨公司董事長(zhǎng)一職，下列選項(xiàng)是4人的簡(jiǎn)要情況，則能夠獲得申請(qǐng)資格的是(  )。

A.張某是大專(zhuān)學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù)16年

B.吳某是大學(xué)本科學(xué)歷，法學(xué)學(xué)士，從事律師工作8年

C.王某是大專(zhuān)學(xué)歷，在某銀行工作了4年

D.李某是經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)歷，剛剛畢業(yè)不久

答案：AB

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