期貨法律法規(guī)考試真題精選2

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。此次分享給大家的是“期貨從業(yè)歷年真題：期貨法律法規(guī)考試真題精選”，考生可以注冊會員，獲取更多期貨從業(yè)資格考試模擬機考機會。

一、單選題

1、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是(　　)。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

D.對該非結(jié)算會員進行公開譴責

參考答案：C

2、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算資格的最低注冊資本要求是(　　)。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元

參考答案：D

3、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以為(　　)辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.交易所的其他交易結(jié)算會員

B.其他公司的客戶

C.交易所的非結(jié)算會員

D.本公司的客戶

參考答案：D

4、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時問在(　　)年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2

參考答案：C

5、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起(　)個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1

B.3

C.4

D.6

參考答案：D

二、多選題

1、選聘首席風險官的主要判斷標準有(　　)。

A.其是否符合規(guī)定的任職條件

B.其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

C.其是否誠信守法

D.其是否熟悉期貨法律法規(guī)

參考答案：ACD

2、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括(　　)。

A.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

B.加強期貨公司內(nèi)部控制和風險管理

C.維護期貨投資者合法權(quán)益

D.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

參考答案：ABCD

3、首席風險官張某存在下列(　　)情形時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。

A.利用職務(wù)便利牟取個人利益

B.濫用職權(quán)，干預公司正常經(jīng)營

C.不能勝任本職工作

D.向監(jiān)管部門報告公司交易部門的違規(guī)行為

參考答案：ABC

4、期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對首席風險官提出的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應(yīng)當(　　)。

A.及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告

B.向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C.必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D.不設(shè)監(jiān)事會的，可報告監(jiān)事

參考答案：ACD

5、期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以(　　)。

A.免予處罰

B.減輕處罰

C.從輕處罰

D.將其作為立功表現(xiàn)

參考答案：ABC

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