2021年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（3）

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1、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表包括（  ）。

A、客戶權(quán)益變動表

B、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表

C、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表

D、客戶管理報表

【答案】ABCD

2、人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采?。?nbsp; ）措施。

A、依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

B、強令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保

C、依法停止該會員交易席位的使用

D、在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

【答案】AD

3、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有（  ）。

A、進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

C、查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D、對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查

【答案】ABCD

4、對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)（  ）。

A、宣告其破產(chǎn)

B、撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

C、關(guān)閉其分支機構(gòu)

D、撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可

【答案】BCD

5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在（  ），應(yīng)當(dāng)遵守保守秘密的行為準(zhǔn)則。

A、調(diào)離所在期貨經(jīng)營機構(gòu)后

B、調(diào)任所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的其他部門后

C、其所服務(wù)的期貨投資者與期貨公司簽訂的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》終止后

D、執(zhí)業(yè)過程中

【答案】ABCD

6、2007年中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（  ）。

A、加強對期貨交易所的監(jiān)督管理

B、明確期貨交易所職責(zé)

C、維護期貨市場秩序

D、促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

【答案】ABCD

7、關(guān)于期貨交易所下列說法正確的是（  ）。

A、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動

B、期貨交易所，必須標(biāo)明“期貨交易所”字樣

C、期貨交易所，可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

D、期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱

【答案】ACD

8、下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（  ）。

A、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B、會員大會或者股東大會決定解散

C、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

D、工商行政管理部門決定關(guān)閉

【答案】ABC

9、關(guān)于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是（  ）。

A、理事會設(shè)理事長1人

B、理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過

C、理事長不得兼任總經(jīng)理

D、理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

【答案】ABCD

10、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會員由（  ）組成。

A、交易結(jié)算會員

B、全面結(jié)算會員

C、限制結(jié)算會員

D、特別結(jié)算會員

【答案】ABD

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