期貨從業(yè)歷年真題：期貨法律法規(guī)考試真題精選5

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1、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是(　　)。[2012年9月真題]

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員進行公開譴責

參考答案：C

2、期貨公司申請金融期貨全面結算資格的最低注冊資本要求是(　　)。[2013年3月真題]

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元

參考答案：D

3、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以為(　　)辦理結算業(yè)務。[2010年6月真題]

A.交易所的其他交易結算會員

B.其他公司的客戶

C.交易所的非結算會員

D.本公司的客戶

參考答案：D

4、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應該至少1人的期貨從業(yè)時問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時問在(　　)年以上。[2010年5月真題]

A.5

B.4

C.3

D.2

參考答案：C

5、期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起(　)個月內(nèi)，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。[2012年6月真題]

A.1

B.3

C.4

D.6

參考答案：D

6、選聘首席風險官的主要判斷標準有(　　)。[2010年9月真題]

A.其是否符合規(guī)定的任職條件

B.其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

C.其是否誠信守法

D.其是否熟悉期貨法律法規(guī)

參考答案：ACD

7、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括(　　)。[2012年9月真題]

A.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

B.加強期貨公司內(nèi)部控制和風險管理

C.維護期貨投資者合法權益

D.完善期貨公司治理結構

參考答案：ABCD

8、首席風險官張某存在下列(　　)情形時，期貨公司董事會可以免除其職務。[2010年5月真題]

A.利用職務便利牟取個人利益

B.濫用職權，干預公司正常經(jīng)營

C.不能勝任本職工作

D.向監(jiān)管部門報告公司交易部門的違規(guī)行為

參考答案：ABC

9、期貨公司總經(jīng)理或者相關負責人對首席風險官提出的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當(　　)。[2010年9月真題]

A.及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告

B.向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C.必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

D.不設監(jiān)事會的，可報告監(jiān)事

參考答案：ACD

10、期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以(　　)。[2010年11月真題]

A.免予處罰

B.減輕處罰

C.從輕處罰

D.將其作為立功表現(xiàn)

參考答案：ABC

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