期貨從業(yè)歷年真題：期貨法律法規(guī)考試真題精選2

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一、多項選擇題

1.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，依法應(yīng)當(dāng)具備的條件有( ABC )。[2010年6月真題]

A.良好的職業(yè)道德

B.誠實守信的品質(zhì)

C.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

D.具有碩士研究生以上學(xué)歷

2.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)則包括( ABCD )。[2012年5月真題]

A.維護(hù)客戶的合法利益

B.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

C.維護(hù)公司的合法利益

D.誠信原則

3.下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的有( AB )。[2012年6月真題]

A.期貨公司監(jiān)事

B.期貨公司控股股東

C.期貨公司員工的配偶

D.2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問

4.《期貨交易管理條例》的調(diào)整范圍包括( ABC )。[2010年11月真題]

A.金融期貨合約交易及其相關(guān)活動

B.商品期貨合約交易及其相關(guān)活動

C.期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動

D.權(quán)證交易及其相關(guān)活動

5.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則?( ABCD )[2010年9月真題]

A.公開原則

B.公平原則

C.公正原則

D.誠實信用原則

6.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易應(yīng)當(dāng)在( AD )進(jìn)行。[2010年6月真題]

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的交易場所

B.中國人民銀行批準(zhǔn)的交易場所

C.商務(wù)部批準(zhǔn)的交易場所

D.依法設(shè)立的期貨交易所

7.期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括( BCD )。[2012年9月真題]

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)呢敭a(chǎn)

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)

C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

D.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手段費的百分之三繳納

8.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯誤的有( ABD )。[2012年6月真題]

A.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用

B.期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用

C.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，統(tǒng)籌使用

D.期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由中國證監(jiān)會統(tǒng)籌使用

9.在期貨投資中，應(yīng)由投資者自擔(dān)的損失包括( AB )。[2012年11月真題]

A.投資者因投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失

B.投資者因期貨市場波動導(dǎo)致的損失

C.投資者因風(fēng)險控制不力導(dǎo)致的損失

D.投資者因不可抗力導(dǎo)致的損失

10.期貨交易所的下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的有( ABD )。[2012年11月真題]

A.合并

B.分立

C.聯(lián)網(wǎng)交易

D.設(shè)立分所

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