期貨從業(yè)歷年真題：期貨法律法規(guī)考試真題精選1

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1.下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是( C )。[2013年3月真題]

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

2.下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件?( D )[2010年9月真題]

A.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年

B.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

C.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

D.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年

3.下列屬于申請期貨公司董事長任職資格必須具備的條件的是( B )。[2012年9月真題]

A.具有碩士學(xué)位

B.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

C.5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷

D.期貨從業(yè)人員資格

4.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由( C )核準(zhǔn)。[2010年11月真題]

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

5.下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是( D )。[2012年6月真題]

A.監(jiān)事會主席

B.獨(dú)立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

6.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是( D )。[2012年11月真題]

A.中國人民銀行

B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

7.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起( C )內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。[2012年11月真題]

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.20個工作日

8.會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以( C )的順序來承擔(dān)風(fēng)險。[2012年11月真題]

A.結(jié)算擔(dān)保金、違約會員的擔(dān)有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

B.違約會員的自有資金。結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

C.違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

D.違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

9.以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中，正確的是( A )。[2010年11月真題]

A.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)備案

B.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案

C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準(zhǔn)

10.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是( A )。[2012年9月真題]

A.限制違法行為人的人身自由

B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料

C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

D.對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

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