期貨從業(yè)資格申請(qǐng)程序公告

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》和《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì))修訂了期貨從業(yè)資格的申請(qǐng)程序，有關(guān)申請(qǐng)事宜公告如下：

一、協(xié)會(huì)啟用“中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)”進(jìn)行從業(yè)人員資格管理。原“期貨從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)”中數(shù)據(jù)已倒入“中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)”，原“期貨從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)”停止使用。

二、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“機(jī)構(gòu)”)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)使用“中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)”，為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條、第十二條規(guī)定的所屬?gòu)臉I(yè)人員進(jìn)行從業(yè)資格申請(qǐng)。

三、機(jī)構(gòu)申請(qǐng)使用“中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)”，應(yīng)先登錄中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，下載并填報(bào)“使用中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)的申請(qǐng)”(附件 1或附件2)，并郵寄至協(xié)會(huì)。非期貨公司機(jī)構(gòu)(包括期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)等)還需郵寄從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的資格證明(復(fù)印件)。

四、機(jī)構(gòu)應(yīng)指定“資格管理員”負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格管理工作。機(jī)構(gòu)指定或更換從業(yè)資格管理員應(yīng)向協(xié)會(huì)備案。“資格管理員”代表機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：

1.使用協(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)并對(duì)本機(jī)構(gòu)帳號(hào)及密碼進(jìn)行管理;

2.負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格申請(qǐng)工作;

3.協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查;

4.按照協(xié)會(huì)的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的定期檢查工作;

5.負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格信息的備案事項(xiàng);

6.負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格有關(guān)資料的保管工作;

7.為所在機(jī)構(gòu)人員提供從業(yè)資格相關(guān)咨詢(xún);

8.保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系。

從業(yè)資格管理員不得擅自委托他人代行其職責(zé)。

五、未取得從業(yè)資格的人員不得對(duì)外開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。機(jī)構(gòu)不得代非本機(jī)構(gòu)工作人員申請(qǐng)從業(yè)資格。協(xié)會(huì)不接受以下申請(qǐng)：

1.個(gè)人直接申請(qǐng);

2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)中人員信息未錄入完整準(zhǔn)確的機(jī)構(gòu)的代理申請(qǐng)。

六、機(jī)構(gòu)按照“期貨從業(yè)資格申請(qǐng)程序”(附件 3)為從業(yè)人員申請(qǐng)從業(yè)資格。從業(yè)資格的管理方式為編碼制管理，協(xié)會(huì)向符合從業(yè)資格申請(qǐng)條件的人員分配一個(gè)從業(yè)資格號(hào)碼。從業(yè)人員的從業(yè)資格號(hào)碼及相關(guān)信息將在協(xié)會(huì)網(wǎng)站“資格公示”欄目中公示。

七、其他

1.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)兩年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前需要參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。參加培訓(xùn)的具體方式另行通知。

2.現(xiàn)有期貨公司請(qǐng)于 2008年8月31日 前將 “使用中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)的申請(qǐng)(期貨公司)”郵寄至協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)。

3.任何人發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員不符合相關(guān)條件或者有虛假信息的，可向協(xié)會(huì)舉報(bào)。

八、聯(lián)系方式

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)考試認(rèn)證部

聯(lián) 系 人：師翼飛

聯(lián)系電話(huà)：010-88086797

傳 真：010-88087060

電子郵箱：dongwenxu@cfachina.org

協(xié)會(huì)網(wǎng)址：www.cfachina.org

郵寄地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈C座八層 100140

特此公告。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

二〇〇八年八月六日

附件：

使用中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)的申請(qǐng)(期貨公司).doc

使用中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)的申請(qǐng)(非期貨公司).doc

期貨從業(yè)資格認(rèn)定及注銷(xiāo)工作流程.doc